2018证券从业资格证金融市场基础知识精选试题（6）_第5页

　　71[单选题] 基金份额持有人是(　)。

　　Ⅰ.基金的出资人

　　Ⅱ.基金资产的所有者

　　Ⅲ.基金投资回报的受益人

　　Ⅳ.基金的管理者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

　　72[单选题] 申请证券上市交易应当满足的条件有(　　)。

　　Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构

　　Ⅱ.向证券交易所提出申请

　　Ⅲ.由证券交易所依法审核同意

　　Ⅳ.双方签订上市协议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意.并由双方签订上市协议。申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　73[单选题] 可以通过综合协议交易平台进行的交易有(　　)。

　　Ⅰ.权益类证券大宗交易

　　Ⅱ.债券大宗交易

　　Ⅲ.专项资产管理计划收益权份额协议交易

　　Ⅳ.公司债券交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：符合法律法规和《深圳证券交易所交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过综合协议交易平台进行，具体包括：权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等;债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等;专项资产管理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。

　　74[单选题] 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括(　　)。

　　Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.金融互换Ⅳ.金融期权

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化金融衍生工具。

　　75[单选题] 有价证券的持有人可凭该证券取得(　　)。

　　Ⅰ.商品Ⅱ.货币Ⅲ.利息Ⅳ.股息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利。持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币。或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通.客观上具有了交易价格。

　　76[单选题] 记账式国债招标时，远程终端出现技术问题.可在规定的时间内以填写(　　)的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

　　Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写“应急投标书”“应急申请书”的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

　　77[单选题] 我国证券公司的业务范围包括(　　)。

　　Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定.经国务院证券监督管理机构批准.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

　　78[单选题] 公开募集基金的基金管理人不得有的行为有(　　)。

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券投资基金法》第20条规定.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　79[单选题] 按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括(　　)。

　　1.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品

　　Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。

　　80[单选题] 关于CBOE推出的中国指数描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本

　　Ⅱ.合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算

　　Ⅲ.主要基于海外上市的中国公司

　　Ⅳ.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.o5点

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：略。

　　81[单选题] 证券交易所的职能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.对会员进行监督

　　Ⅲ.对上市公司进行监管Ⅳ.管理和公布市场信息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《证券交易所管理办法》第11条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施;②制定证券交易所的业务规则;③接受上市申请、安排证券上市;④组织、监督证券交易;⑤对会员进行监督;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧管理和公布市场信息;⑨证监会许可的其他职能。

　　82[单选题] 证券投资人可分为(　　)。

　　Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。

　　83[单选题] 申请证券上市交易应当满足的条件有(　　)。

　　Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构

　　Ⅱ.向证券交易所提出申请

　　Ⅲ.由证券交易所依法审核同意

　　Ⅳ.双方签订上市协议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意.并由双方签订上市协议。申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　84[单选题] 可以通过综合协议交易平台进行的交易有(　　)。

　　Ⅰ.权益类证券大宗交易

　　Ⅱ.债券大宗交易

　　Ⅲ.专项资产管理计划收益权份额协议交易

　　Ⅳ.公司债券交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：符合法律法规和《深圳证券交易所交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过综合协议交易平台进行，具体包括：权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等;债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等;专项资产管理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。

　　85[单选题] 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括(　　)。

　　Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.金融互换Ⅳ.金融期权

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化金融衍生工具。

　　86[单选题] 有价证券的持有人可凭该证券取得(　　)。

　　Ⅰ.商品Ⅱ.货币Ⅲ.利息Ⅳ.股息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利。持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币。或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通.客观上具有了交易价格。

　　87[单选题] 记账式国债招标时，远程终端出现技术问题.可在规定的时间内以填写(　　)的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

　　Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写“应急投标书”“应急申请书”的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

　　88[单选题] 我国证券公司的业务范围包括(　　)。

　　Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定.经国务院证券监督管理机构批准.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

　　89[单选题] 公开募集基金的基金管理人不得有的行为有(　　)。

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券投资基金法》第20条规定.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　90[单选题] 按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括(　　)。

　　1.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品

　　Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。