2018证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题(八)_第3页

　　41[单选题] 经济体系中运行的市场类型不包括(　　)。

　　A.要素市场

　　B.产品市场

　　C.资本市场

　　D.金融市场

　　参考答案：C

　　参考解析：经济体系中的市场是非常重要的。经济体系中运行的三种市场类型是：要素市场、产品市场、金融市场。

　　42[单选题] 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前(　　)个工作日，按要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析： 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》。

　　43[单选题] 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有(　　)年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析： 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。

　　44[单选题] 保险公司申请募集次级债，应当符合募集后，累计未偿付的次级债本息额不超过上年度未经审计的净资产的(　　)的要求。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　参考答案：B

　　参考解析： 保险公司申请募集次级债，应当符合下列条件：①开业时间超过3年;②经审计的上年度末净资产不低于人民币5亿元;③募集后，累计未偿付的次级债本息额不超过上年度未经审计的净资产的50%;④具备偿债能力;⑤具有良好的公司治理结构;⑥内部控制制度健全且能得到严格遵循;⑦资产未被具有实际控制权的自然人、法人或者其他组织及其关联方占用;⑧最近两年内未受到重大行政处罚;⑨中国保监会规定的其他条件。

　　45[单选题] 依据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，从(　　)开始，地方政府只能通过发行债券融资，并对地方政府债券品种、债务规模、风险预警机制及相应的配套制度做出原则性安排。

　　A.2013年

　　B.2014年

　　C.2015年

　　D.2016年

　　参考答案：C

　　参考解析： 依据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，从2015年开始，地方政府只能通过发行债券融资，并对地方政府债券品种、债务规模、风险预警机制及相应的配套制度做出原则性安排。

　　46[单选题] 金融市场的参与者不包括(　　)。

　　A.居民

　　B.个人

　　C.中央银行

　　D.政府

　　参考答案：B

　　参考解析： 目前，世界各地金融市场的参与者非常广泛，在开放的金融市场上，还应包括国外的金融交易参与者。金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、企业和居民。

　　47[单选题] 证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的(　　)计算风险资本准备。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30% 。

　　D.40%

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的20%计算风险资本准备。

　　48[单选题] 保险公司申请募集次级债，应当符合经审计的上年度末净资产不低于人民币(　　)亿元的要求。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析： 保险公司申请募集次级债，应当符合下列条件：①开业时间超过3年;②经审计的上年度末净资产不低于人民币5亿元;③募集后，累计未偿付的次级债本息额不超过上年度未经审计的净资产的50%;④具备偿债能力;⑤具有良好的公司治理结构;⑥内部控制制度健全且能得到严格遵循;⑦资产未被具有实际控制权的自然人、法人或者其他组织及其关联方占用;⑧最近两年内未受到重大行政处罚;⑨中国保监会规定的其他条件。

　　49[单选题] 证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前(　　)个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司申请IB业务的资格条件有：①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请目前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　50[单选题] 在首次公开发行股票的程序中，中国证监会收到申请文件后，在(　　)个工作日内做出是否受理的决定。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析： 在首次公开发行股票的程序中，中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内做出是否受理的决定。发行人招股说明书申报稿正式受理后，即在中国证监会网站披露，此即为预披露。