2018年5月证券从业资格考试金融市场基础知识题库十二_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.以下说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.利率风险是固定收益证券的主要风险

　　Ⅱ.利率风险是非系统性风险

　　Ⅲ.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高

　　Ⅳ.股票的收益率一般高于债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.对公司申请公司债券上市交易的条件。说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.公司债券的期限为1年以上

　　Ⅱ.公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元

　　Ⅲ.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好

　　Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.扩张型货币政策措施包括(　　)。

　　Ⅰ.降低法定存款准备金率Ⅱ.提高再贴现率

　　Ⅲ.降低再贴现率Ⅳ.在公开市场上卖出有价证券

　　V.扩张贷款规模

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　4.证券中介机构主要包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券登记结算机构

　　Ⅲ.会汁师事务所Ⅳ.资信评级公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有(　　)。

　　Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元

　　Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚

　　Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.股东的权利包括(　　)。

　　Ⅰ.对公司的经营进行监督.提出建议或者质询

　　Ⅱ.依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

　　Ⅲ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告

　　Ⅳ.依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.以下对证券公司的作用说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者

　　Ⅱ.证券公司是证券市场重要的机构投资者

　　Ⅲ.证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务

　　Ⅳ.证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.证券服务机构包括(　　)。

　　Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.资信评级机构

　　Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为(　　)。

　　Ⅰ.定期交易系统Ⅱ.连续交易系统

　　Ⅲ.指令驱动系统Ⅳ.报价驱动系统

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　二、组合型选择题参考答案及解析

　　1.【答案】B。解析：Ⅱ项，利率风险属于系统性风险。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】B。解析：扩张型货币政策措施包括：降低法定存款准备金率、降低再贴现率、在公开市场上买进有价证券、扩张贷款规模等。

　　4.【答案】D。解析：证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织.主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等。

　　5.【答案】B。解析：Ⅰ项应当是具有中国法人资格，实收资本与净资产不少于人民币2000万元：Ⅱ项应当是最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚;Ⅳ项应当是具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人.其中具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

　　6.【答案】D。

　　7.【答案】D。解析：证券公司的作用包括：①证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;②证券公司是证券市场重要的机构投资者;③证券公司通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

　　8.【答案】D。解析：证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等依法设立的从事证券服务业的法人机构。

　　9.【答案】D。解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。

　　10.【答案】D。解析：证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统：从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故Ⅲ、Ⅳ项正确。