2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷5_第4页

　　76.

　　下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.参与者的自主报价分为公开报价和对话报价

　　Ⅱ.公开报价包括单边报价与双边报价

　　Ⅲ.对话报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价

　　Ⅳ.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　公开报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价。

　　77.

　　普通股股东的权利包括(　)。

　　Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策

　　Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询

　　Ⅲ.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产

　　Ⅳ.依法转让其所拥有的公司股份

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　普通股股东的权利包括：(1)公司重大决策参与权。(2)公司 资产收益权和剩余资产分配权。(3)其他权利。《人民共和国公司法》规定股东在享有的其他权利主要有：①股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存 根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询;②股东持有的股份可依法转让;③公司为增加注 册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。

　　78.

　　下列关于分红派息的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.上市公司每年至少要进行一次分红派息

　　Ⅱ.投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续

　　Ⅲ.B股现金红利的派发日程与A股稍有不同

　　Ⅳ.董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　没有强制要求上市公司每年分红派息;上市公司的分红派息须在每年决算并经审计后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案。

　　79.

　　可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括(　)。

　　Ⅰ.送股

　　Ⅱ.分红

　　Ⅲ.派息

　　Ⅳ.资金公积转增股本

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　预备用于交换的股票及其孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等)，是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券偿付提供担保。

　　80.

　　从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括(　)。

　　Ⅰ.客观

　　Ⅱ.公正

　　Ⅲ.公开

　　Ⅳ.诚实信用

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　81.

　　下列关于交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种

　　Ⅱ.交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

　　Ⅲ.交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

　　Ⅳ.固定收益平台的交易时间为9：30～11：30、13：00～14：00

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

　　82.

　　投资者对证券经纪商发出的委托指令能以(　)的形式出现。

　　Ⅰ.口头传达

　　Ⅱ.书面委托

　　Ⅲ.电话自动委托

　　Ⅳ.网上委托

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

　　83.

　　下列关于证券投资基金的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

　　Ⅱ.我国对基金管理公司实行市场准入管理

　　Ⅲ.基金管理人是基金的组织者和管理者

　　Ⅳ.基金持有人是基金运营的核心

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

　　84.

　　我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括(　)。

　　Ⅰ.证券登记结算机构收入

　　Ⅱ.证券登记结算机构收益

　　Ⅲ.证券投资收益

　　Ⅳ.结算参与人证券交易金额的一定比例

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　85.

　　金融风险的特征包括(　)。

　　Ⅰ.确定性

　　Ⅱ.周期性

　　Ⅲ.可管理性

　　Ⅳ.扩散性

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　金融风险的特征包括：①隐蔽性。②扩散性。③加速性。④不确定性。⑤可管理性。⑥周期性。

　　86.

　　下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

　　Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金

　　Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

　　Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案:B

　　按照《人民共和国证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

　　87.

　　按照<证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是(　)。

　　Ⅰ.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

　　Ⅱ.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

　　Ⅲ.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

　　Ⅳ.受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案:B

　　发布关于所推荐股份转让公司的分析报告属于主办业务。

　　88.

　　社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于(　)。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.股票

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.在一级市场购买国债

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案:D

　　社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资须委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

　　89.

　　金融衍生工具市场的作用包括(　)。

　　Ⅰ.促进了资本垄断的形成

　　Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高

　　Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系

　　Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　金融衍生工具市场的作用包括：①金融衍生工具市场的发展对完善 国家金融市场体系，提高金融运作效率，维护金融安全有重要意义;②金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容，金融衍生工具市场提供的金融衍生产品合约和 交易平台，推动了现代金融市场的发展，对提高金融竞争力有重要的意义;③金融衍生工具市场特有功能与提供的金融衍生产品是金融市场风险管理的基础和手段， 对国内金融机构分散金融风险，提高风险管理能力，减缓国际金融风险的冲击有重要意义。总之，金融衍生产品的发展，完善了现代金融市场的组织体系，提供了抵 抗金融风险的市场基础和手段.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高。

　　90.

　　下列关于股票交易特别处理的说法中，错误的是(　)

　　Ⅰ.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

　　Ⅱ.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

　　Ⅲ.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%

　　Ⅳ.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为l0%

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%。

　　91.

　　下列选项中，属于对上市公司进行监管的类型的是(　)。

　　Ⅰ.信息披露的监管

　　Ⅱ.公司治理监管

　　Ⅲ.并购重组的监管

　　Ⅳ.内幕交易行为的监管

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

　　92.

　　我国发行的国际债券品种主要有(　)。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.可转换公司债券

　　Ⅳ.熊猫债券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　我国发行的国际债券品种主要有政府债券、金融债券和可转换公司债券。

　　93.

　　下列关于新股网上竞价发行方式的说法中，(　)不是缺陷。

　　Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源

　　Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险

　　Ⅲ.借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行

　　Ⅳ.将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下。广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

　　94.

　　下列关于股票性质的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票是有价证券、要式证券Ⅱ.股票是证权证券、资本证券

　　Ⅲ.股票是综合权利证券Ⅳ.股票是物权证券、债权证券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券。股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

　　95.

　　基金招募说明书说明了基金的(　)。

　　Ⅰ.投资目标

　　Ⅱ.销售渠道

　　Ⅲ.申购和赎回方式

　　Ⅳ.收益分配方式

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　基金招募说明书在初次发行后称为公开说明书。该说明书旨在充分披露可能对投资人做出投资判断产生重大影响的一切信息，包括管理人情况、托管人情况、基金销售渠道、申购和赎回的方式及价格、费用种类及比率、基金的投资目标、基金的会计核算原则、收益分配方式等。

　　96.

　　下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元

　　Ⅱ.所筹资金用途符合国家产业政策

　　Ⅲ.最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息

　　Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　根据《人民共和国证券法》第16条和2008年1月2日发 布的《国家发展和改革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不得低于人民币 3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元。

　　97.

　　下列关于国际债券的说法中，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

　　Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

　　Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

　　Ⅳ.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　Ⅰ、Ⅳ两项，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构 承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。Ⅲ项，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国 的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。

　　98.

　　目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括(　)。

　　Ⅰ.上海银行间同业拆放利率

　　Ⅱ.国债回购利率(7天)

　　Ⅲ.1年期定期存款利率

　　Ⅳ.深圳银行间同业拆放利率

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。

　　99.

　　基金托管人的职责包括(　)。

　　Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户

　　Ⅲ.安全保管基金财产

　　Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　《人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下 列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业 务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披 露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有 人大会，按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　100.

　　我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%

　　Ⅱ.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%

　　Ⅲ.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的l0%

　　Ⅳ.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，保险公司投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%;投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%;保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产。

　　深色：已答题 浅色：未答题