2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷4_第10页

　　91、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有()。

　　I 标购

　　II 申购

　　III 赎回

　　IV 在交易所买卖

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　交易所交易基金即ETF。对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有申购、赎回和在交易所买卖。

　　92、按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为()。

　　I 认购权

　　II 美式期权

　　III 认沽权

　　IV 欧式期权

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为买入和卖出期权。

　　93、我国混合资本债券的基本特征包括()

　　Ⅰ. 期限在15年以上

　　Ⅱ. 发行之日起5年不得赎回

　　Ⅲ. 到期若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息

　　Ⅳ. 清算时本金和利息清偿顺序列于次级债券之后

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国混合资本债券发行之日起10年不得赎回。

　　94、关于证券公司描述正确的是( )

　　I 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

　　II 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

　　III 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

　　IV 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

　　95、一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括()。

　　I 基金份额持有人和基金管理人之间的关系

　　II 基金管理人和基金托管人之间的关系

　　III 基金份额持有人和基金托管人之间的关系

　　IV 基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C. I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资基金当事人包括基金份额持有人、基金托管人和基金管理人。

　　96、金融风险按驱动因素可分为( )。

　　I 信用风险

　　II 市场风险

　　III 操作风险

　　IV 流动性风险

　　A.I、 II

　　B.I 、II、 III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。

　　97、下列说法正确的是( )。

　　I 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

　　II 绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

　　III 开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

　　IV 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值;绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其销售代理人之间进行。

　　98、信用违约互换交易的危险来自于( )。

　　Ⅰ 集中交易

　　Ⅱ 高杠杆性

　　Ⅲ 信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具

　　Ⅳ 场外交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　信用违约互换交易的危险来自于：(1)高杠杆性(2) 信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具 (3)场外交易

　　99、关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。

　　I 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　II 人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　III 通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

　　IV 在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　A.II、III

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是不同的。

　　100、可转换债券的主要特征有()。

　　I 转换后体现的是一种债券债务关系

　　II 转债发行人拥有是否赎回条款的选择权

　　III 投资者可以自行决定是否进行转股

　　IV 是一种附有转股权的债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　转换后成了股票，是所有权关系。