2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识通关卷_第8页

　　21.金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展.主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源

　　Ⅱ.金融衍生工具业务能带来手续费收入

　　Ⅲ.金融衍生工具业务属于表外业务.不影响资产负债表状况

　　Ⅳ.逃避监管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　22.目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有(　　)。

　　Ⅰ.伦敦国际金融期权期货交易的富时1OO种股票价格指数期货系列

　　Ⅱ.恒生指数期货

　　Ⅲ.纽约证券交易所综合指数期货系列

　　Ⅳ.上证综合指数期货

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.资产证券化的当事人包括(　　)。

　　Ⅰ.特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ.信用增级机构

　　Ⅲ.资金和资产存管机构Ⅳ.原始权益人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.根据证券发行制度，发行人申请公开发行(　　)的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　Ⅰ.企业债券Ⅱ.可转换为股票的公司债券

　　Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.关于非流通国债，下列论述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

　　Ⅱ.非流通国债不能自由转让

　　Ⅲ.非流通国债必须记名

　　Ⅳ.非流通国债的发行对象只是个人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　26.债券基金与债券的不同，表现在(　　)。

　　Ⅰ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测

　　Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险

　　Ⅲ.债券基金的收益不如债券的利息固定

　　Ⅳ.债券基金没有确定的到期日

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅱ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　Ⅲ.注册资本必须为实缴货币资本

　　Ⅳ.主要股东注册资本不低于5亿元人民币

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.以下关于企业发行中期票据说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.在一定程度上平衡了企业直接债务融资、股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系

　　Ⅱ.降低了间接融资比例

　　Ⅲ.降低了银行体系的潜在风险

　　Ⅳ.有利于资本市场协调、可持续发展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.以下关于金融市场的特点说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具

　　Ⅱ.市场交易价格的不一致性

　　Ⅲ.市场交易活动的集中性

　　Ⅳ.交易主体角色的固定性

　　V.市场商品的特殊性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢV

　　D.ⅠⅡⅢV

　　30.证券投资基金的资产总值包括(　　)。

　　Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息

　　Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资所形成的价值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、组合型选择题答案及解析

　　21.【答案】C。解析：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：(1)在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入：(2)金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易.扩大利润来源。

　　22.【答案】C。解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，全球股票价格指数期货品种中比较重要的还有：芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列、芝加哥期货交易所的道琼斯指数期货系列、新加坡期货交易所的日经225指数期货、中国台湾证券交易所的台湾股票指数期货等。

　　23.【答案】D。解析：资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要有下列当事人：发起人(即原始权益人)、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者。

　　24.【答案】C。解析：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

　　25.【答案】A。解析：非流通国债可以记名，也可以不记名，所以Ⅲ项错误;非流通国债的发行对象，有的是个人.有的是一些特殊的机构.所以Ⅳ项错误。

　　26.【答案】D。

　　27.【答案】C。

　　28.【答案】D。

　　29.【答案】C。解析：金融市场的特点有：市场商品的特殊性;市场交易价格的一致性;市场交易活动的集中性：交易主体角色的可变性。

　　30.【答案】D。解析：证券投资基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。