2018年证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题5_第4页

　　61、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有( )。

　　I 分享基金财产收益

　　II 参与分配清算后的剩余基金财产

　　III 按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　IV 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　在封闭式基金存续期间，基金份额持有人不得要求赎回基金份额。

　　62、证券公司次级债务是指()。

　　Ⅰ 证券公司经批准向股东定向借入

　　Ⅱ 证券公司经批准向其他符合条件的机构投资者定向借入

　　Ⅲ 清偿顺序在普通债务之后

　　Ⅳ 清偿顺序在股权资本之前

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券公司次级债务是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借人的，清偿顺序在普通债务之后，股权资本之前的债务

　　63、政府机构直接融资的方式包括()

　　Ⅰ.财政资本金投入获得的股权收益

　　Ⅱ.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券

　　Ⅲ.获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款

　　Ⅳ.外国政府援助赠款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　政府机构直接融资的方式包括(1)财政资本金投入获得的股权收益(2)获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券(3)获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款 (4)外国政府援助赠款(5)由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入(6)向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款。

　　64、修正的美式期权也叫作()。

　　I 百慕大期权

　　II 大西洋期权

　　III 欧式期权

　　IV 互换期权

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III

　　正确答案是：A

　　解析

　　修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。

　　65、金融风险对微观经济的影响包括( )。

　　I 增大了交易和经营管理成本

　　II 可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

　　Ⅲ 可能会降低部门生产率

　　IV 可能会降低部门资金利用率

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.Ⅰ、II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　金融风险对微观经济的影响包括：可能会给微观经济主体带来直接或潜在的经济损失;影响着投资者的预期收益;增大了交易和经营管理成本;可能会降低部门生产率和资金利用率。选项的第二条属于金融风险对宏观经济的影响。

　　66、按资金用途不同，国债可以分为()。

　　Ⅰ 赤字国债

　　Ⅱ 建设国债

　　Ⅲ 战争国债

　　Ⅳ 特种国债

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　按资金用途不同，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

　　67、金融期货的主要交易制度包括()。

　　Ⅰ 结算所和无负债结算制度

　　Ⅱ 大户报告制度

　　Ⅲ 每日价格波动限制和断路器规则

　　Ⅳ 强行平仓和强制减仓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A

　　解析

　　金融期货的主要交易制度包括：集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制度、强行平仓制度、强制减仓制度

　　68、以下属于金融期权实值期权的是( )。

　　I 看涨期权的协定价格高于市场价格

　　II 看跌期权的协定价格高于市场价格

　　III 看涨期权的协定价格低于市场价格

　　IV 看跌期权的协定价格低于市场价格

　　A. I 、II

　　B. I 、 III

　　C. I、 II 、III、 IV

　　D. II、 III

　　正确答案是：D

　　解析

　　实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时，该看涨期权具有内涵价值。当看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格时，该看跌期权具有内涵价值。

　　69、证券公司开展自营业务的条件包括( )

　　I 证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可

　　II 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保

　　III 证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

　　IV 建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　证 券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。同时，要求证 券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理 制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

　　70、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。

　　I 债券

　　II 股票

　　III 银行定期存款单

　　IV 金融衍生工具

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　与金融衍生产品相对应的基础金融产品是股票、债券、银行定期存款单和金融衍生工具。

　　71、公司债券包括( )

　　I 信用公司债券

　　II 可转换公司债券

　　III 保证公司债券

　　IV 附认股权证的公司债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　可转换公司债券是公司债券的一种。

　　72、下列有关金融期权的表述正确的是()。

　　I 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

　　II 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

　　III 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

　　IV 金融期权的双方都需交纳保证金

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：D

　　解析

　　金融期权的卖方需要缴纳保证金，而买方不需要。

　　73、连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。

　　Ⅰ最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

　　Ⅱ 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　Ⅲ 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　Ⅳ 买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　连 续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时， 以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。

　　74、期货交易过程中，出现()情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告。

　　Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价

　　Ⅱ.遇到国家法定长假

　　Ⅲ. 交易所认为市场风险明显变化

　　Ⅳ.交易价格变动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析

　　期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告：

　　(1)期货交易出现涨跌停单边无连续报价

　　(2)遇到国家法定长假

　　(3) 交易所认为市场风险明显变化

　　(4)交易所认为必要的其他情形

　　75、商业银行的风险对冲分为( )。

　　I 自我对冲

　　II 市场对冲

　　III 内部对冲

　　IV 外部对冲

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。

　　76、基金托管人的主要职责( )

　　Ⅰ 安全保管基金的全部资产

　　Ⅱ 执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

　　Ⅲ 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

　　Ⅳ 监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告

　　Ⅴ 出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ

　　正确答案是：D

　　解析

　　《中 华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产 分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时 办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　77、关于我国的国际债券描述正确的是( )

　　I 1982年我国首次在国际市场发行国际债券

　　II 1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

　　III 1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

　　IV 2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　考察我国国际债券的知识，以上说法都正确。

　　78、国债按资金用途分类：( )

　　I 建设国债

　　II 战争国债

　　III 赤字国债

　　IV 特种国债

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　按资金用途不同，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　79、无面额股票的特点包括( )。

　　Ⅰ发行或转让价格较灵活

　　Ⅱ便于股票分割

　　Ⅲ为股票发行价格的确定提供依据

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案是：A

　　解析

　　无面额股票的特点包括：(1)发行或转让价格较灵活(2)便于股票分割。

　　80、无面额股票又可以称为()

　　I 份额股票

　　II 无记名股票

　　III 普通股票

　　IV 比例股票

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　无面额股票又可以称为比例股票或份额股票。