2017年12月证券从业资格考试金融市场基础知识试题_第3页

　　31.下列关于中央银行票据的说法中，错误的是(　　)。

　　A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券

　　B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券

　　C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商

　　D.是一种重要的货币政策日常操作工具

　　32.(　　)是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

　　A.配股

　　B.增发

　　C.发行可转换公司债券

　　D.定向增发

　　33.(　　)是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

　　A.零息债券

　　B.附息债券

　　C.双货币债券

　　D.附认股权证债券

　　34.下列符合业务创新的内部控制要求的是(　　)。

　　A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

　　B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

　　C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

　　D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

　　35.(　　)是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.证券公司债券

　　B.证券公司次级债务

　　C.保险公司次级债务

　　D.财务公司债券

　　36.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.1988年以前，我国国债采用(　　)方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.通过邮政储蓄柜台销售

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　38.(　　)有时统称为“公债”。

　　A.政府债券和公司债券

　　B.金融债券和中央政府债券

　　C.公司债券和地方政府债券

　　D.中央政府债券和地方政府债券

　　39.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于(　　)，发行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　40.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括(　　)。

　　A.发债主体不同

　　B.股权稀释效应不同

　　C.交割方式不同

　　D.发行方式不同

　　41.目前，凭证式国债发行采用(　　)方式，记账式国债发行采用(　　)方式。

　　A.行政分配公开招标

　　B.承购包销公开招标

　　C.公开招标通过商业银行

　　D.承购包销行政分配

　　42.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起(　　)个月内进行审查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　43.在(　　)下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

　　A.分级结算制度

　　B.结算参与人制度

　　C.货银对付的交收制度

　　D.净额结算制度

　　44.(　　)被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。

　　A.地方政府债券

　　B.金融债券

　　C.企业债券

　　D.中央政府债券

　　45.(　　)方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承购包销

　　C.公开招标

　　D.银行发售

　　46.关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是(　　)。

　　A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

　　B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准

　　C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

　　D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案

　　47.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使(　　)的法人、其他组织或个人。

　　A.股东权利

　　B.管理权利

　　C.分配权利

　　D.指挥权利

　　48.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　　)。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组的监管

　　D.内幕交易行为的监管

　　49.债券作为证明(　　)关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　A.所有权

　　B.产权

　　C.债权债务

　　D.委托

　　50.创业板市场的特点不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低风险

　　C.监管要求严格

　　D.明显的高技术产业导向

　　一、选择题参考答案

　　31.B[解析]中央银行票据简称“央票”，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。

　　32.D[解析]非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

　　33.C[解析]双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

　　34.C[解析]业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制;应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准;应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

　　35.A[解析]略。

　　36.C[解析]略。

　　37.C[解析]1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。

　　38.D[解析]中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”;有时两者也统称为“公债”。故本题选D。

　　39.A[解析]混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。

　　40.D[解析]可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：①发债主体和偿债主体不同;②适用的法规不同;③发行目的不同;④所换股份的来源不同;⑤股权稀释效应不同;⑥交割方式不同;⑦条款设置不同。

　　41.B[解析]目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

　　42.A[解析]略。

　　43.A[解析]在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

　　44.D[解析]由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券被视为无风险证券.相对应的证券收益率被称为无风险利率.是金融市场上最重要的价格指标。

　　45.C[解析]公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平.发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率.发行人从高价(或低利率)选起.直到达到需要发行的数额为止。

　　46.C[解析]根据《证券交易所管理办法》第44条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理.会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。

　　47.A[解析]实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权.受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。

　　48.D[解析]对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。

　　49.C[解析]债券作为证明债权债务关系的凭证.一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　50.B[解析]创业板市场又被称为“二扳市场”.是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。