2017年12月证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题（3）_第2页

　　第16题

　　为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()制定。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.商务部

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。

　　第17题

　　相对普通股而言，优先股的特征不包括()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.剩余资产分配优先

　　D.具有优先认股权

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 优先股的特征有：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。

　　第18题

　　关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是()。

　　A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰

　　B.股票交易印花税由交易者自行缴纳

　　C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税

　　D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算;最后，由中央结算公司统一向征税机关缴纳。

　　第19题

　　关于委托指令的分类，说法错误的是()。

　　A.根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托

　　B.根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托

　　C.根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托

　　D.根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类：根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，有市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托;根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托等。

　　第20题

　　深圳证券账户T日开立，()即可用于交易。

　　A.T+3

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

　　第21题

　　有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取()。

　　A.红利

　　B.市场价差

　　C.股息

　　D.利息

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 各投资者的目的各不相同，有些意在长期投资，以获取高于银行利息的收益，或意在参与股份公司的经营管理;有些则企图投机，通过买卖证券时机的选择，以赚取市场价差。

　　第22题

　　港股通总额账户可用余额计算公式为()。

　　A.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额

　　B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额

　　C.总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额

　　D.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 港股通总额度可用余额的计算公式为：总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额。

　　第23题

　　在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是()。

　　A.资产证券化和杠杆

　　B.证券援助太少

　　C.企业并购和扩张

　　D.金融监管太严

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的根源是由于相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和杠杆。

　　第24题

　　公司制证券交易所以()为目的，一般由金融机构和民营公司组建。

　　A.公益

　　B.营利

　　C.非营利

　　D.交易

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。

　　第25题

　　下列属于短期金融资产市场的是()。

　　A.资本市场

　　B.货币市场

　　C.股票市场

　　D.债券市场

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 货币市场通常又称为短期金融资产市场，是以期限在1年以内的短期资金为交易对象的市场，属于短期金融市场的一种。

　　第26题

　　中国证券业协会是证券业自律性组织，是()。

　　A.企业法人

　　B.社会团体法人

　　C.事业单位法人

　　D.公益法人

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 中国证券业协会(SAC)，是依据《人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

　　第27题

　　资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于()名注册资产评估师。

　　A.30

　　B.10

　　C.40

　　D.20

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件之一为，具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

　　第28题

　　()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.证券投资者保护基金有限责任公司

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证券交易所

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 中国证券监督管理委员会负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。

　　第29题

　　()从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。

　　A.机构投资者

　　B.证券公司

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

　　第30题

　　欧洲货币市场是指非居民之间以()为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。

　　A.银行

　　B.保险公司

　　C.基金公司

　　D.券商

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷的市场，又可以称为离岸金融市场。