2017年证券金融市场基础知识模拟试题（9单选100题）_第6页

　　C、指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

　　D、当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

　　【正确答案】B

　　【专家解析】上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。

　　61、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

　　A、非独立

　　B、为证券集中交易提供场所和设施

　　C、不以营利为目的

　　D、以营利为目的

　　【正确答案】C

　　【专家解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

　　62、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是( )。

　　A、约定在一定期限内还本付息

　　B、在证券交易所发行

　　C、在银行间债券市场发行

　　D、以短期融资为目的

　　【正确答案】B

　　【专家解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　63、投资者的资金账户一般在( )处开立。

　　A、证券公司总部

　　B、证券交易所

　　C、存管银行

　　D、证券营业部

　　【正确答案】D

　　【专家解析】客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请。

　　64、中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。

　　A、非独立

　　B、为证券集中交易提供场所和设施

　　C、不以营利为目的

　　D、以营利为目的

　　【正确答案】C

　　【专家解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

　　65、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。

　　A、人民币5000万元

　　B、人民币1亿元

　　C、人民币5亿元

　　D、人民币10亿元

　　【正确答案】C

　　【专家解析】经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　66、在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在"委托数量”项下填报()。

　　A、表决意见

　　B、选举种类

　　C、选举票数

　　D、投票总数

　　【正确答案】C

　　【专家解析】对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

　　67、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。

　　A、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

　　B、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

　　D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

　　【正确答案】A

　　【专家解析】当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

　　68、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是( )。

　　A、风险准备金

　　B、佣金

　　C、印花税

　　D、过户费

　　【正确答案】A

　　【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需支付佣金、过户费、印花税等。

　　69、下列不属于债券的基本性质的是( )。

　　A、债券属于有价证券

　　B、债券是一种虚拟资本

　　C、债券是债权的表现

　　D、发行人必须在约定的时间付息还本

　　【正确答案】D

　　【专家解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　70、契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。

　　A、公约原理

　　B、信托原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　【正确答案】B

　　【专家解析】契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

　　71、( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。

　　A、虚拟开盘参考价格

　　B、虚拟匹配剩余量

　　C、虚拟未匹配量

　　D、虚拟匹配量

　　【正确答案】D

　　【专家解析】考察虚拟匹配量的定义。

　　72、在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是( )。

　　A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定