2017年证券金融市场基础知识模拟试题（9单选100题）_第3页

　　C、特许经营权

　　D、基本权利和义务

　　【正确答案】D

　　【专家解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。

　　25、融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )(份)或其整数倍。

　　A、10股

　　B、100股

　　C、500股

　　D、1000股

　　【正确答案】B

　　【专家解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

　　26、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有( )。

　　A、只能1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、3个以上

　　【正确答案】A

　　【专家解析】客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。

　　27、在我国，新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　A、新股发行人

　　B、新股发行主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算公司

　　【正确答案】B

　　【专家解析】在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　28、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

　　A、承销购买方式

　　B、招标购买方式

　　C、同一价购买方式

　　D、支付购买方式

　　【正确答案】B

　　【专家解析】在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。

　　29、目前，我国证券交易所采取的组织形式是( )。

　　A、股份制

　　B、公司制

　　C、会员制

　　D、股东大会制

　　【正确答案】C

　　【专家解析】我国证券交易所采取的组织形式是会员制。

　　30、在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是( )。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、3天

　　D、4天

　　【正确答案】A

　　【专家解析】期限最短的交易品种是1天。

　　31、( )是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

　　A、同一性

　　B、真实性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　【正确答案】D

　　【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

　　32、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由( )根据成交记录按照业务规则自动办理。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、存管银行

　　【正确答案】B

　　【专家解析】实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。

　　33、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。

　　A、协商定价方式

　　B、询价方式

　　C、上网竞价方式

　　D、市价折扣方式

　　【正确答案】B

　　【专家解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

　　34、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后()工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

　　A、10个

　　B、15个

　　C、30个

　　D、60个

　　【正确答案】B

　　【专家解析】对于《指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

　　35、( )的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。

　　A、法定准备金率

　　B、超额准备金率

　　C、现金比率

　　D、定期存款与活期存款的比率

　　【正确答案】B

　　【专家解析】商业银行保有的超过法定准备金的准备金与存款总额之比，称为超额准备金率。显而易见，超额准备金率的存在相应减少了银行创造派生存款的能力。

　　36、下列关于信用违约互换(C、D、S)的说法中，错误的是( )。

　　A、在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换

　　B、信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉

　　C、最基本的信用违约互换涉及两个当事人

　　D、若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

　　【正确答案】B

　　【专家解析】在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(简称C、D、S)。最基本的信用违约互换涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。