2017年证券从业资格考试证券金融市场基础知识冲刺试题（3）_第2页

　　26.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于(　　)年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　27.下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是(　　)。

　　A.限制业务活动

　　B.停止批准新业务

　　C.责令暂停部分业务

　　D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

　　28.符合条件的交易商可以申请(　　)交易商资格。

　　A.一级

　　B.二级

　　C.三级

　　D.四级

　　29.证券市场的(　　)功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

　　A.筹资一投资

　　B.资本定价

　　C.资本配置

　　D.资本获利

　　30.公司股权分置改革的动议应当由(　　)一致同意提出。

　　A.高级管理人员

　　B.董事会

　　C.全体股东

　　D.全体非流通股股东

　　31.在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为(　　)。

　　A.附权股

　　B.含权股

　　C.除权股

　　D.除息股

　　32.中国证券业协会对从业人员的管理不包括(　　)。

　　A.从业人员的资格管理

　　B.后续职业培训

　　C.从业人员的职业规划

　　D.从业人员诚信信息管理

　　33.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为(　　)元人民币。

　　A.0.001

　　B.0.01

　　C.0.05

　　D.0.005

　　34.关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是(　　)。

　　A.封闭式基金的基金规模是固定的

　　B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请

　　C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

　　D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次

　　35.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为(　　)亿元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D 5

　　36.(　　)是指财政部在人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

　　A.记账式国债

　　B.凭证式国债

　　C.储蓄国债

　　D.熊猫债券

　　37.(　　)是证券化基础资产的原始所有者。

　　A.资金和资产存管机构

　　B.信用评级机构

　　C.发起人

　　D.承销人

　　38.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后(　　)个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是(　　)。

　　A.应当向中国证监会申请

　　B.应当通过所在机构向中国证监会申请

　　C.应当直接向中国证券业协会申请

　　D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

　　40.(　　)是最基础的金融衍生产品。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货

　　C.金融期权

　　D.金融互换

　　41.下列选项中，(　　)不是基金份额持有人必须承担的义务。

　　A.承担基金亏损或终止的全部责任

　　B.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　D.遵守基金契约

　　42.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是(　　)。

　　A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

　　B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%

　　C.企业年金基金不得用于信用交易

　　D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%

　　43.(　　)是期货市场的核心。

　　A.股票交易所

　　B.证券交易所

　　C.期货交易所

　　D.债券交易所

　　44.(　　)是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

　　A.交易大厅

　　B.参与者交易业务单元

　　C.交易主机

　　D.交易单元

　　45.为资金供应者提供投资的机会是(　　)的基本功能。

　　A.同业拆借市场

　　B.回购协议市场

　　C.证券流通市场

　　D.证券发行市场

　　46.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在(　　)个工作日内制定并报送整改计划。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　47.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于(　　)名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于(　　)人。

　　A.105

　　B.2010

　　C.3010

　　D.3020

　　48.关于股票的叙述，下列说法错误的是(　　)。

　　A.股票本身没有价值

　　B.股票代表的是股东权利

　　C.发行股票是股份公司筹措自有资本的手段

　　D.股票是一种真实资本

　　49.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币(　　)亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　50.一般股票基金比专门化股票基金的风险(　　)。

　　A.大

　　B.小

　　C.一样大

　　D.没法比较