2017年证券金融市场基础知识模拟试题及答案（6完整版）_第4页

　　66.反映货币市场基金风险的指标主要有(　　)。Ⅰ.投资组合平均剩余期限Ⅱ.投资组合的期望收益Ⅲ.融资比例Ⅳ.浮动利率债券投资情况

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：货币市场基金是指投资于货币市场上短期(一年以内，平均期限120天)有价证券的一种投资基金。用以反映货币市场基金风险的指标有：①投资组合平均剩余期限;②融资比例;③浮动利率债券投资情况。

　　67.下列各项中，(　　)均属于风险管理策略。Ⅰ.风险分散Ⅱ.风险对冲Ⅲ.风险量化Ⅳ.风险规避

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。风险管理的常用工具包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿。

　　68.重要法律法规的变动对金融市场的影响属于( )。 Ⅰ.宏观经济风险 Ⅱ.系统性风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.信用风险

　　A. Ⅰ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：重要法律法规的变动属于政策因素，因此属于宏观经济风险。而宏观经济风险属于系统性风险。

　　69.下列行为中，可能引发操作风险的有( )。Ⅰ.员工操作失误Ⅱ.系统存在缺陷Ⅲ.物价水平波动Ⅳ.外部事件

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

　　70.10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括(　　)。Ⅰ.合约上市首日起，持仓限额为1000手Ⅱ.交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限额为500手Ⅲ.交割月份第一个交易日起，持仓限额为300手Ⅳ.某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《10年期国债期货合约》实行持仓限额制度，具体规定包括：①进行投机交易的客户某一合约在不同阶段的单边持仓限额规定包括，合约上市首日起，持仓限额为1000手;交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限额为600手;交割月份第一个交易日起，持仓限额为300手。②进行投机交易的非期货公司会员持仓限额由交易所另行规定。③某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。进行套期保值交易和套利交易的持仓按照交易所有关规定执行。

　　71.金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为(　　)。Ⅰ.预期损失Ⅱ.非预期损失Ⅲ.灾难性损失Ⅳ.意外性损失

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：风险不等同于损失本身。严格来说，损失是一个事后概念，而风险却是一个明确的事前概念。金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为：①预期损失;②非预期损失;③灾难性损失。

　　72.对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔(　　)相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。Ⅰ.品种Ⅱ.数量Ⅲ.价格Ⅳ.期限

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：风险对冲的目的是对冲现货价格风险。为了实现这一目的，就必须遵守下列四项操作原则：①交易方向相反原则;②商品种类相同或相近原则;③数量相等或相近原则;④月份相同或相近原则。

　　73.下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是( )。Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格 Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值 Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　74.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而( )都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金发起人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金投资人

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　75.金融衍生工具市场的作用包括()。Ⅰ.促进了资本垄断的形成Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：金融衍生工具市场的作用包括：首先，金融衍生工具市场的发展对完善国家金融市场体系，提高金融运作效率，维护金融安全有重要意义;其次，金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容，金融衍生工具市场提供的金融衍生产品合约和交易平台，推动了现代金融市场的发展，对提高金融竞争力有重要的意义;再次，金融衍生工具市场特有功能与提供的金融衍生产品是金融市场风险管理的基础和手段，对国内金融机构分散金融风险，提高风险管理能力，减缓国际金融风险的冲击有重要意义。总之，金融衍生产品的发展，完善了现代金融市场的组织体系，提供了抵抗金融风险的市场基础和手段，促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高。

　　76.下列行为中，可能引发操作风险的有()。Ⅰ.员工操作失误Ⅱ.系统存在缺陷Ⅲ.物价水平波动Ⅳ.外部事件的影响

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

　　77.期货交易与现货交易的区别是( )。Ⅰ.交易的对象不同Ⅱ.交易的目的不同Ⅲ.对交易价格的定义不同Ⅳ.交易的方式不同

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：金融期货交易与金融现货交易的区别表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。(2)交易目的不同。(3)交易价格的含义不同。(4)交易方式不同。(5)结算方式不同。

　　78.风险管理与控制的核心包括(　　)。Ⅰ.风险限额的确定Ⅱ.风险限额的分配Ⅲ.风险监控Ⅳ.风险的消除

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。

　　79.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。Ⅰ.流通股Ⅱ.非流通股Ⅲ.普通股Ⅳ.优先股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：由于历史原因，我国证券市场存在股权分置现象。股权分置是指Ⅰ股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。

　　80.下列属于消费信用的是()。Ⅰ.银行对在校大学生提供助学贷款Ⅱ.以商品交易为目的的预付定金Ⅲ.企业间的商品赊销Ⅳ.企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：消费信用是指企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用，包括：企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋或者高档耐用消费品，或金融机构对消费者提供的住房贷款、汽车贷款、助学贷款等。Ⅱ、Ⅲ项属于商业信用。

　　81.下列属于货币政策工具的是( )。Ⅰ.存款准备金率Ⅱ.利率Ⅲ.税率Ⅳ.公开市场业务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：中央银行的货币政策采用的三项政策工具有：①公开市场业务操作，其主要内容是央行在货币市场上买卖短期国债;②利率水平的调节;③存款准备金率的调节。

　　82.下列关于凭证式国债的说法中，正确的是( )。Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。故不选Ⅳ。

　　83.普通股股东的权利包括()。Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议后者质询Ⅲ.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产Ⅳ.依法转让其所拥有的公司股份

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：普通股股东的权利包括：(1)公司重大决策参与权。(2)公司资产收益权和剩余资产分配权。(3)其他权利。《人民共和国公司法》规定股东享有的其他权利主要有：第一，股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询;第二，股东持有的股份可依法转让;第三，公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。

　　84.流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为( )。Ⅰ.金融资产以合理的价格在市场上流通的能力Ⅱ.金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力Ⅲ.金融机构能够随时支付其应付款项的能力Ⅳ.金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：流动性包含两层含义：一是指金融资产以合理的价格在市场上流通、交易及变现的能力。另一层含义是指金融机构能够随时支付其应付款项的能力以及能以合理的利率方便地筹措资金的能力。如果这些方面的能力强，则其流动性好，反之，则流动性差。当发生储户挤兑而银行头寸不足时，就会发生流动性风险，若控制不力会波及整个金融体系的安全。

　　85.证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ.信托投资公司Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.律师事务所

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：发行人应当为债券持有人聘请债权代理人。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。

　　86.金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行()，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。Ⅰ.识别Ⅱ.衡量Ⅲ.分析Ⅳ.管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行识别、衡量和分析，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。

　　87.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。Ⅰ.不可赎回优先股Ⅱ.可转换优先股Ⅲ.可赎回优先股Ⅳ.不可转换优先股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：可赎回优先股票和不可赎回优先股票，这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票;不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。

　　88.一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ.商业票据Ⅱ.银行承兑票据Ⅲ.国库券Ⅳ.银行短期存款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

　　89.关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是( )。Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行Ⅳ.证券发行是证券交易的前提

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券发行决定证券交易的规模。

　　90.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中包括( )。Ⅰ.前一交易日融资融券业务客户的开户数量;Ⅱ.前一交易日市场融资融券交易总量信息;Ⅲ.前一交易日单只标的证券融资余额;Ⅳ.前一交易日单只标的证券融资买入额

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：需公布融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量;市场融资融券交易总量信息。

　　91.以下关于证券自营业务的描述正确的是( )。Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：收益的不确定性是自营业务的特点之一。

　　92.流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有()。Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ.客户的财务状况和信用Ⅲ.二级市场的发育程度Ⅳ.已建立的融资渠道

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：流动性强弱受多种因素的影响，如金融机构的资产负债比例及构成、客户的财务状况和信用、二级市场的发育程度、已建立的融资渠道等。

　　93.下列属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。Ⅰ.组织证券业从业人员水平考试Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识Ⅲ.组织开展证券业国际交流与合作Ⅳ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券业从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认;(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

　　94.证券登记结算公司依据《人民共和国证券法》履行的职能包括()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：Ⅲ、Ⅳ项属于证券投资者保护基金公司的职责。

　　95.下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是( )。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：证券自营业务禁止行为：禁止内幕交易、禁止操纵市场、其他禁止行为。

　　96.关于委托申报方式，下列说法正确的是( )。Ⅰ.申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报Ⅱ.在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员Ⅲ.客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式Ⅳ.境外客户若要买卖，可通过境内、境外证券代理商进行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按“受托先后顺序”而非“价格高低”顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员。

　　97.证券交易所会员享有的权利有( )。Ⅰ.选举权和被选举权Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权Ⅲ.列席证券交易所会员大会Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：列席证券交易所会员大会是证券交易所特别会员享有的权利。

　　98.基金招募说明书说明了基金的()。Ⅰ.投资目标Ⅱ.销售渠道Ⅲ.申购和赎回方式Ⅳ.收益分配方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

　　正确答案：D

　　解析：基金招募说明书在初次发行后称为公开说明书。该说明书旨在充分披露可能对投资人做出投资判断产生重大影响的一切信息。包括管理人情况、托管人情况、基金销售渠道、申购和赎回的方式及价格、费用种类及比率、基金的投资目标、基金的会计核算原则、收益分配方式等。

　　99.证券投资基金业的发展特点有( )。Ⅰ.基金规模迅速增长Ⅱ.开放式基金后来居上Ⅲ.基金的投资风格趋于多样化Ⅳ.中国基金业发展迅速

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券投资基金业进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点：①基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式。②基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化。③中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快。

　　100.无限售条件股份包括( )。Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.国家持股Ⅲ.境外上市外资股Ⅳ.国有法人持股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括：人民币普通股，境内上市外资股，境外上市外资股。