2017年证券从业资格考试证券金融市场基础知识模拟试题（11完整版）_第5页

　　(66) 关于红筹股，下列描述正确的有( )。

　　Ⅰ.红筹股不属于外资股

　　Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、

　　在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 红筹股不属于外资股，所以Ⅳ项错误。

　　(67) 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。

　　Ⅰ.所借贷货币资金的数额Ⅱ.借贷的时间

　　Ⅲ.债券的利息ⅠV.借贷的经济主体

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：(1)所借贷货币资金的数额;(2)

　　借贷时间：(3)在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)。

　　(68) 以下关于QDII基金说法正确的有( )。

　　Ⅰ.QDII基金是合格境内投资者基金

　　Ⅱ.QDII基金是合格境外投资者基金

　　Ⅲ.QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利

　　Ⅳ.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: QDII

　　是合格境内机构投资者的首字缩写，QDII基金是指在一国境内设立.

　　经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

　　它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

　　(69) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有( )。

　　Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向原股东配售股份Ⅳ.发行可转换公司债券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份

　　、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

　　(70) 关于证券经纪业务，以下说法中正确的有( )。

　　Ⅰ.在证券经纪业务中.证券公司充当证券买方和卖方的代理人

　　Ⅱ.在证券经纪业务中.证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费

　　Ⅲ.在证券经纪业务中.证券公司要收取一定比例的佣金

　　Ⅳ.在证券经纪业务中.证券公司不能内部撮合

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(71) 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效

　　Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满.

　　委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

　　(72) 证券投资基金的资产总值包括( )。

　　Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息

　　Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资所形成的价值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　证券投资基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、

　　基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

　　基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。

　　(73) 下列关于短期融资券的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

　　Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易

　　Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

　　Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(74) 证券市场全球化趋势主要表现在( )。

　　Ⅰ.证券市场一体化、金融机构混业化

　　Ⅱ.投资者个人化、金融监管合作化

　　Ⅲ.金融创新深化、证券市场网络化

　　Ⅳ.交易所重组与会员化、金融风险复杂

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　全球化趋势主要表现在：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、

　　金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化、

　　金融监管合作化。

　　(75) 关于非流通国债，下列论述正确的有( )。

　　Ⅰ.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

　　Ⅱ.非流通国债不能自由转让

　　Ⅲ.非流通国债必须记名

　　Ⅳ.非流通国债的发行对象只是个人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　非流通国债可以记名，也可以不记名，所以Ⅲ项错误;非流通国债的发行对象，

　　有的是个人.有的是一些特殊的机构.所以Ⅳ项错误。

　　(76) 深圳证券交易所的运作系统包括( )。

　　Ⅰ.集中竞价交易系统Ⅱ.大宗交易系统

　　Ⅲ.固定收益证券综合电子平台Ⅳ.综合协议交易平台

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　固定收益证券综合电子平台是上海交易所设置的、与集中竞价交易系统平行的、

　　独立的固定收益市场体系。

　　(77) 以下关于金融衍生品市场功能的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.金融衍生品市场可以转移风险

　　Ⅱ.金融衍生品市场具有价格发现功能

　　Ⅲ.金融衍生品市场可以提高交易效率

　　Ⅳ.金融衍生品市场具有优化资源配置的功能

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(78) 基金本期已实现收益是指( )扣除相关费用后的余额。

　　Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投资收益

　　Ⅲ.公允价值变动收益Ⅳ.本期利润

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　基金本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(

　　不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，

　　是将本期利润扣除本期公允价值变动收益后的余额。

　　(79) 下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有( )。

　　Ⅰ.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利

　　Ⅱ.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利

　　Ⅲ.A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利

　　Ⅳ.A、B股除权、除息的处理方式是一样的

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券做除权、

　　除息处理。对于仅发放现金股利的，除权(息)价：前收盘价一现金股利，可见A股的“

　　前收盘价”是指权益登记日的收盘价.B股的“前收盘价”是指最后交易日的收盘价。

　　(80)合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内.可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括( )。

　　Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

　　Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，

　　具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金

　　、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。