2017年证券从业资格考试证券金融市场基础知识模拟试题（4完整版）_第6页

　　项错误。

　　(60) 债券的发行价格可分为( )。

　　Ⅰ.平价发行Ⅱ.溢价发行

　　Ⅲ.折价发行Ⅳ.定向发行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 债券的发行价格可分为平价发行、溢价发行和折价发行。

　　(61) 通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。

　　Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金销售服务费

　　Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金运作费用

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　通常情况下，基金所支付的费用主要包括基金管理费、基金托管费、基金交易费、

　　基金运作费、基金销售服务费。

　　(62) 下列有关深圳证券交易所1OF的表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.基金合同生效后即进入封闭期.封闭期一般不超过2个月

　　Ⅱ.投资者在同一交易日内可以进行多次认购

　　Ⅲ.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销

　　Ⅳ.投资者通过交易所交易系统认购的.必须按照金额进行认购

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　Ⅰ项封闭期一般不超过3个月，Ⅳ项投资者通过交易所交易系统认购的，

　　必须按照份额进行认购。

　　(63) 关于股权分置改革，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.2005年起.由中国证监会牵头.多部门协同.遵循“统一组织、分散决策”

　　的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路。

　　启动了针对股权分置问题的改革

　　Ⅱ.在改革中.非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，

　　非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益

　　Ⅲ.公司股权分置改革的动议.原则上应当由全体流通股股东一致提出

　　Ⅳ.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过。

　　保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　Ⅲ项，公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致提出;Ⅳ项，

　　改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　(64) 下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有( )。

　　Ⅰ.通过证券公司进行申购和赎回

　　Ⅱ.在交易所上市交易

　　Ⅲ.一般由证券公司、商业银行作为承销机构

　　Ⅳ.封闭式基金的筹集是一次性的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　封闭式基金有一个较长的封闭期，持有人在封闭期内不能赎回。只能在二级市场上买卖。

　　(65) 以下属于记账式国债的特点的有( )。

　　Ⅰ.可以记名、挂失Ⅱ.发行和交易均无纸化

　　Ⅲ.交易手续简便Ⅳ.交易安全

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化

　　.所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

　　(66) 关于红筹股，下列描述正确的有( )。

　　Ⅰ.红筹股不属于外资股

　　Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、

　　在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 红筹股不属于外资股，所以Ⅳ项错误。

　　(67) 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。

　　Ⅰ.所借贷货币资金的数额Ⅱ.借贷的时间

　　Ⅲ.债券的利息ⅠV.借贷的经济主体

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：(1)所借贷货币资金的数额;(2)

　　借贷时间：(3)在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)。

　　(68) 以下关于QDII基金说法正确的有( )。

　　Ⅰ.QDII基金是合格境内投资者基金

　　Ⅱ.QDII基金是合格境外投资者基金

　　Ⅲ.QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利

　　Ⅳ.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: QDII

　　是合格境内机构投资者的首字缩写，QDII基金是指在一国境内设立.

　　经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

　　它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

　　(69) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有( )。

　　Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向原股东配售股份Ⅳ.发行可转换公司债券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份