2017年证券金融市场基础知识模拟试题（6单选100题）_第2页

　　证券公司债券的合格投资者要求注册资本在1000万元以上，或者经审计的净资产在2000

　　万元以上。

　　(9)我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，

　　鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，

　　具有积极作用的是( )。

　　A: 主板市场

　　B: 创业板市场

　　C: 三板市场

　　D: 四板市场

　　答案:D

　　解析:

　　四板市场又称区域性股权交易市场，是为特定区域内的企业提供股权、

　　债权的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。

　　对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，

　　加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

　　(10) 金融期权合约本身作为金融期权的基础资产，称为( )。

　　A: 综合期权

　　B: 复合期权

　　C: 叠加期权

　　D: 嵌入式期权

　　答案:B

　　解析:

　　随着金融期权的日益发展，其基础资产还有日益增多的趋势，

　　不少金融期货无法交易的金融产品均可作为金融期权的基础资产，

　　甚至连金融期权合约本身也成了金融期权的基础资产，即所谓复合期权。

　　(11) 投资者需要通过( )领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。

　　A: 证券公司

　　B: 证券登记结算机构

　　C: 其托管证券公司

　　D: 证券交易所

　　答案:C

　　解析: 投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。

　　(12) ( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，

　　并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　A: 证券托管

　　B: 证券存管

　　C: 证券交付

　　D: 证券交易

　　答案:A

　　解析:

　　一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，

　　并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　(13) 证券交易所是( )线监管者。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:A

　　解析: 证券交易所是一线监管者。

　　(14)一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是( )。

　　A: 股票

　　B: 债券

　　C: 基金

　　D: 信托

　　答案:D

　　解析:

　　信托在国外已有3800年的历史，因为它一头连着货币市场，一头连着资本市场，

　　一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用。

　　(15) 证券交易所实行( )管理。

　　A: 自律

　　B: 他律

　　C: 主动

　　D: 被动

　　答案:A

　　解析:

　　我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，

　　组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”

　　(16)证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不需要注明的是( )。

　　A: 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　B: 对投资收益作充分估计

　　C: 用个人真实姓名

　　D: 对投资风险作充分说明

　　答案:B

　　解析:

　　证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章

　　、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，

　　并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、

　　期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

　　(17) 证券交易所属于( )。

　　A: 有形市场

　　B: 无形市场

　　C: 第三市场

　　D: 第四市场

　　答案:A

　　解析:

　　有形市场是指有固定的交易场所、有专门的组织机构和人员、有专门设备的、

　　有组织的市场。证券交易所是典型的有形市场。

　　(18) 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。

　　A: 基本信息公开

　　B: 财务信息公开

　　C: 基本信息公示和财务信息公开

　　D: 所有内部信息公开

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

　　(19) 在国际市场上，( )的常见形式是国库券。

　　A: 短期国债

　　B: 中期国债

　　C: 长期国债

　　D: 无期国债

　　答案:A

　　解析:

　　在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，

　　它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

　　(20) 商业银行金融债券对应的单户在( )

　　万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

　　A: 200

　　B: 300

　　C: 400

　　D: 500

　　答案:D

　　解析:

　　对于小企业贷款余额占企业贷款余额达到一定比例的商业银行，

　　在满足相关法律法规和审慎监管要求的条件下，

　　优先支持其发行专项用于小企业贷款的金融债，同时严格监控所募集资金的流向。

　　允许商业银行金融债券所对应的单户500万元(含)

　　以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。