2017年证券金融市场基础知识题库（单选1-100题）_第10页

　　并对公司在督导期间的不规范行为承担责任

　　D: 保荐机构要建立完备的内部管理制度

　　答案:B

　　解析:

　　保荐机构必须履行的职责包括：①发行人申请首次公开发行股票并上市、

　　上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、

　　行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构

　　;②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、

　　信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，

　　并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任;③

　　保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，

　　并对公司在督导期间的不规范行为承担责任;④保荐机构要建立完备的内部管理制度;

　　⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。

　　(89) 股价平均数不包括( )。

　　A: 简单算术股价平均数

　　B: 加权股价平均数

　　C: 修正股价平均数

　　D: 综合算术股价平均数

　　答案:D

　　解析:

　　股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，

　　可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。

　　(90) 下列关于结算所和无负债结算制度的说法，错误的是( )。

　　A: 结算所是期货交易的专门清算机构

　　B: 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

　　C: 结算所不以独立的公司形式组建

　　D: 结算所实行无负债的每日结算制度

　　答案:C

　　解析: 结算所通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。故选C。

　　(91) 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )

　　进行股票、债券等分散化组合投资。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 投资咨询公司

　　D: 证券公司

　　答案:A

　　解析:

　　基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，

　　并委托基金管理人进行股票、债券等分散化组合投资。

　　(92)在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在( )托管。

　　A: 中央国债登记结算有限责任公司

　　B: 中国证券登记结算有限责任公司

　　C: 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　D: 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　答案:A

　　解析:

　　在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，

　　在中央国债登记结算公司和中国证券登记结算有限责任公司(

　　以下简称证券登记结算公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，

　　系统默认全部在中央国债登记结算公司托管。

　　(93) 深证成分股指数采用( )方法编制。

　　A: 加权平均法

　　B: 移动平均法

　　C: 简单平均法

　　D: 几何平均法

　　答案:A

　　解析:

　　深证成分股指数由深圳证券交易所编制，

　　通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40

　　家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，

　　采用加权平均法编制而成。

　　(94) 与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。

　　A: 高风险、高收益

　　B: 低风险、低收益

　　C: 风险相对适中、收益相对稳健

　　D: 基本没有风险

　　答案:C

　　解析:

　　通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;

　　债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、

　　低收益的投资品种;基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，

　　是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

　　(95) 下列属于间接融资手段的是( )。

　　A: 普通股

　　B: 优先股

　　C: 债券

　　D: 贷款

　　答案:D

　　解析:

　　在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：

　　向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。间接融资的融资手段是申请贷款，

　　而直接融资的融资手段是发行股票或债券等。故选D。

　　(96)申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 30

　　D: 60

　　答案:C

　　解析:

　　申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，

　　中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　(97) 收取印花税的程序为( )。

　　①股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税

　　②现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收

　　③在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算

　　④由中国结算公司统一向征税机关缴纳

　　A: ①③②④

　　B: ②①③④

　　C: ③②①④

　　D: ①②③④

　　答案:D

　　解析: