2017年证券金融市场基础知识题库（单选1-100题）_第8页

　　A: 证券登记结算公司

　　B: 中国证券业协会

　　C: 证券交易所

　　D: 证券公司

　　答案:D

　　解析: 依据《证券法》，证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

　　(69) 下列关于基金份额持有人的表述，错误的是( )。

　　A: 是基金的出资人

　　B: 是基金资产的所有者

　　C: 是基金投资回报的受益人

　　D: 是基金的管理者

　　答案:D

　　解析:

　　基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、

　　基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

　　(70) 在上海证券交易所，A股的过户费为( )，起点为1元。

　　A: 成交金额的1%o

　　B: 成交面额的1%o

　　C: 成交金额的0.5%0

　　D: 成交面额的0.5%0

　　答案:B

　　解析: 在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。

　　(71) 自行发债的省市发行政府债券实行( )发行额管理。

　　A: 月度

　　B: 季度

　　C: 年度

　　D: 没有

　　答案:C

　　解析:

　　为建立规范的地方政府举债融资机制，2011年10月，财政部发布((2011

　　年地方政府自行发债试点办法》(以下简称《试点办法》)。自行发债是指试点省(市)

　　在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省(市)政府债券的发债机制。《

　　试点办法》规定，试点省(市)发行政府债券实行年度发行额管理。

　　(72) 深市投资者若要转托管需在买入成交的( )日交收过后才能办理。

　　A: T

　　B: T+1

　　C: T+2

　　D: T+3

　　答案:D

　　解析:

　　由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3

　　日交收过后才能办理。

　　(73) ( )每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、

　　市价总额等情况对样本股票进行更换。

　　A: 恒生指数

　　B: FTSE100指数

　　C: 日经225股价指数

　　D: 沪深300指数

　　答案:C

　　解析:

　　日经225股价指数的特点是采样不固定，每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、

　　股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。正因为如此，

　　该指数不仅能较全面地反映日本股市的行情变化，

　　还能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况。

　　(74) 下列关于公募基金具有的主要特征的说法，不正确的是( )。

　　A: 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

　　B: 基金募集对象固定

　　C: 投资金额要求低，适宜中小投资者参与

　　D: 遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

　　答案:B

　　解析:

　　公募基金主要具有如下特征：①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，

　　基金募集对象不固定;②投资金额要求低，适宜中小投资者参与;③

　　必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

　　(75)企业发行集合票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在( )披露信息。

　　A: 上海证券交易所

　　B: 深圳证券交易所

　　C: 银行间债券市场

　　D: 中国银行业协会

　　答案:C

　　解析:

　　企业发行集合票据应按交易商协会《

　　银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息。

　　(76) 下列不会影响流动性强弱的是( )。

　　A: 金融机构的资产负债比例及构成

　　B: 客户的财务状况和信用

　　C: 一级市场的发育程度

　　D: 已建立的融资渠道

　　答案:C

　　解析:

　　流动性强弱受多种因素的影响，如金融机构的资产负债比例及构成、

　　客户的财务状况和信用、二级市场的发育程度和已建立的融资渠道等。

　　(77) 下列不属于债券所规定的资金借贷双方权责关系的是( )。

　　A: 所借贷货币资金的数额

　　B: 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

　　C: 借贷的时间

　　D: 借贷货币资金的币种

　　答案:D

　　解析:

　　债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：①所借贷货币资金的数额;②

　　借贷的时间;③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)。

　　(78) ( )要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

　　A: 集中交易制度

　　B: 标准化的期货合约和对冲机制

　　C: 大户报告制度

　　D: 每日价格波动限制及断路器规则

　　答案:C

　　解析:

　　大户报告制度是交易所建立限仓制度后，

　　当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、

　　资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，

　　并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

　　(79)根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，

　　向社会公开发行股份的比例为( )以上。

　　A: 20%

　　B: 15%

　　C: 10%

　　D: 5%

　　答案:C

　　解析:

　　我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：