2017年证券从业金融市场基础知识强化试题及答案2_第4页

　　(31) 下列不能被证券经营机构用来进行证券投资的是( )。

　　A: 借贷资金

　　B: 自有资本

　　C: 营运资金

　　D: 受托投资资金

　　答案:A

　　解析:证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资，而不能利用借贷资金进行证券投资。故选A。

　　(32) 关于货币层次，下列说法中错误的是( )。

　　A: 从数量上看，M0

　　B: M1是狭义货币，M2是广义货币

　　C: M0包括银行的库存现金

　　D: 在我国，准货币包括定期存款、储蓄存款和其他存款

　　答案:C

　　解析:现阶段，我国按流动性不同将货币供应量划分为3个层次：M0=流通中的现金;M1=M0+企业单位活期存款+农村存款+机关团体部队存款+银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款;M2=M1+城乡居民储蓄存款+企业单位定期存款+证券公司保证金存款+其他存款。M1是狭义货币，是现实购买力;M2是货币;M2与M1之差是准货币，是潜在购买力。由于M2通常反映社会总需求变化和未来通货膨胀的压力状况，因此，一般所说的货币供应量是指M2。

　　(33)相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的( )以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的( )以上通过。

　　A: 1/2，1/2

　　B: 1/2，2/3

　　C: 2/3，2/3

　　D: 2/3，1/2

　　答案:C

　　解析:相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。

　　(34) 目前，我国金融市场实行的经营体制是( )。

　　A: 分业经营、分业管理

　　B: 分业经营、混业管理

　　C: 混业经营、分业管理

　　D: 混业经营、混业管理

　　答案:A

　　解析:目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。

　　(35) 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以( )监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

　　A: 政府

　　B: 自主

　　C: 市场

　　D: 独立

　　答案:C

　　解析:中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。

　　(36) 在地方政府债券的承销中关于投标量的限定规定，单一标位最低投标限额为( )亿元，最高投标限额为( )亿元。

　　A: 0.1，30

　　B: 0.1，20

　　C: 0.2，20

　　D: 0.2，30

　　答案:D

　　解析:在地方政府债券的承销中，承销团成员最低、最高投标限额按招标量的一定比例计算，具体是：甲类成员最低、最高投标限额分别为招标量的3%、30%;乙类成员最低、最高投标限额分别为招标量的0.5%、10%。单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍。

　　(37)根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 13%

　　D: 15%

　　答案:B

　　解析:合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　(38)向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

　　A: 证券承销与保荐业务

　　B: 证券经纪业务

　　C: 融资融券业务

　　D: 证券自营业务

　　答案:C

　　解析:融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　(39) ( )是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。

　　A: 专项债券

　　B: 收入债券

　　C: 一般责任债券

　　D: 政府支持机构债券

　　答案:C

　　解析:一般责任债券(普通债券)是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系，其还本付息得到发行政府信誉和税收的支持，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。

　　(40) 封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资( )进行公正合理的分配。

　　A: 形式

　　B: 比例

　　C: 顺序

　　D: 币种

　　答案:B

　　解析:封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。