证券从业资格考试_金融市场基础知识必做试题（15）_第2页

　　(11) 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利不包括( )。

　　A: 分享基金财产收益

　　B: 参与分配清算后的剩余基金财产

　　C: 按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　D: 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　答案:D

　　解析:

　　我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥查阅或者复制公开披露的基金信息资料;⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑧基金合同约定的其他权利。

　　(12) 下列不能作为证券金融公司资产用途的是( )。

　　A: 银行存款

　　B: 购买国债

　　C: 购买证券投资基金份额

　　D: 购买企业债

　　答案:D

　　解析:

　　证券金融公司资产只能用于银行存款，购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品，购置自用不动产以及证监会认可的其他用途。

　　(13) 下列不属于中国人民银行职责的是( )。

　　A: 发行人民币，管理人民币流通

　　B: 维护支付、清算系统的正常运行

　　C: 监管银行业金融机构

　　D: 制定和执行货币政策

　　答案:C

　　解析:

　　《中国人民银行法》第4条规定了中国人民银行的职责包括：①发布与履行其职责有关的命令和规章;②依法制定和执行货币政策;③发行人民币，管理人民币流通;④监督管理银行问同业拆借市场和银行间债券市场;⑤实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场;⑥监督管理黄金市场;⑦持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备;⑧经理国库;⑨维护支付、清算系统的正常运行;⑩指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测;⑪负责金融业的统计、调查、分析和预测;⑫作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动。监管银行业金融机构属于中国银监会的职责。

　　(14) 影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素不包括( )。

　　A: 清算方式的变化

　　B: 宏观经济政策的调整

　　C: 供求关系的变化

　　D: 经济形势的变化

　　答案:A

　　解析:

　　经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。

　　(15) 会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于( )万元。

　　A: 1000

　　B: 600

　　C: 500

　　D: 300

　　答案:B

　　解析: 会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元

　　(16) 股票的市场价格一般是指( )。

　　A: 股票的发行价格

　　B: 股票在二级市场上交易的价格

　　C: 股票的票面价值

　　D: 股票的账面价值

　　答案:B

　　解析: 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。

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2017年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试题库	2234题	进入做题
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　　(17) 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )

　　纳入证券投资者保护基金。

　　A: 20%

　　B: 25%

　　C: 30%

　　D: 35%

　　答案:A

　　解析:

　　上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

　　(18) 境外上市外资股不包括( )。

　　A: B股

　　B: H股

　　C: N股

　　D: S股

　　答案:A

　　解析: 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。选项A属于境内上市外资股。

　　(19)可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定( )。

　　A: 转换期限、转换利率

　　B: 转换条件、转换利率

　　C: 转换利率、转换价格

　　D: 转换期限、转换价格

　　答案:D

　　解析:

　　可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。

　　(20) 对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

　　A: 证券分户管理

　　B: 资产独立核算

　　C: 资产分户管理

　　D: 证券分级管理

　　答案:C

　　解析:

　　对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。