证券从业资格考试_金融市场基础知识必做试题（7）_第3页

　　(21) 在日常监管中，证券公司监管工作以( )为监管重点。

　　A: 净资本

　　B: 负债总额

　　C: 净利润

　　D: 资本充足

　　答案:D

　　解析:

　　在日常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重点，

　　加强对证券公司风险控制指标生成过程的检查，

　　通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警，

　　并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监管措施，

　　促使证券公司各项控制指标持续达标。

　　(22) 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在( )

　　方面进行审查。

　　A: 真实性、同一性

　　B: 合法性、同一性

　　C: 合法性、可靠性

　　D: 真实性、合法性

　　答案:B

　　解析:证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。

　　(23) ( )是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

　　A: 汇率风险

　　B: 信用风险

　　C: 经营风险

　　D: 操作风险

　　答案:B

　　解析:信用风险又被称为违约风险，是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

　　(24) 下列不属于基金管理人职责的是( )。

　　A: 办理基金备案手续

　　B: 综合管理不同基金财产，无须分账管理

　　C: 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　D: 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

　　答案:B

　　解析:

　　我国《证券投资基金法》规定：“基金管理人应当履行下列职责：①依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨召集基金份额持有人大会;

　　⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报袁和其他相关资料;以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。”

　　(25) ( )是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A: 商业银行次级债券

　　B: 混合资本债券

　　C: 金融债券

　　D: 银行股票

　　答案:B

　　解析:

　　我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、

　　清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、

　　发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　(26) 以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

　　A: 市政债券期货

　　B: 国债期货

　　C: 市政债券指数期货

　　D: 金融债券期货

　　答案:A

　　解析: 各主要交易所最重要的利率期货品种是以国债期货为主的债券期货。

　　(27) 证券投资基金将分散的资金集中起来以( )方式交给专业机构进行投资运作。

　　A: 信托

　　B: 转托管

　　C: 集合

　　D: 自愿

　　答案:A

　　解析:

　　将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，

　　既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

考试题库	试题数量	进入做题
2017年证券从业资格《金融市场基础知识》考试题库	2842题	进入做题
2017年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试题库	2234题	进入做题
2017年证券从业资格(金融市场基础知识 + 证券市场基本法律法规)	5076题	进入做题

　　(28) 股票的性质不包括( )。

　　A: 股票是要式证券

　　B: 股票是设权证券

　　C: 股票是资本证券

　　D: 股票是综合权利证券

　　答案:B

　　解析:

　　股票的性质包括：股票是有价证券、股票是要式证券、股票是证权证券、

　　股票是资本证券和股票是综合权利证券。故选B。

　　(29) 在我国目前的管理格局下，下列机构之间有领导与被领导关系的是( )。

　　A: 中国人民银行和中国银行业监督管理委员会

　　B: 中国人民银行和中国证券监督管理委员会

　　C: 中国人民银行和国家外汇管理局

　　D: 中国人民银行和中国保险监督管理委员会

　　答案:C

　　解析:

　　我国目前的金融监管当局由中国人民银行(PBC)、国家外汇管理局(SAFE)、

　　中国银行业监督管理委员会(CBRC)、中国证券监督管理委员会(CSRC)、

　　中国保险监督管理委员会(CIRC)5家机构组成，形成“一行一局三会”的管理格局，

　　而在目前的管理格局下，中国人民银行还负责领导国家外汇管理局制定实施汇率政策，

　　管理经常项目和资本及金融项目的外汇收支，并持有、管理和经营国家外汇储备，

　　所以中国人民银行和国家外汇管理局之间有领导与被领导的关系。

　　(30)根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:C

　　解析:根据《合格境外机构投资者境内证券投资者管理办法》的规定，

　　所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的

　　20%。