证券从业资格考试金融市场基础知识通关密卷（12）_第2页

　　(11) 银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的( )。

　　A: 市场准人

　　B: 非现场监管

　　C: 监管谈话

　　D: 信息披露监管

　　答案:A

　　解析:

　　银监会对银行业的监管措施包括市场准入、非现场监管、现场检查、

　　监管谈话和信息披露监管。其中，银行业金融机构的市场准入主要包括3个方面：机构

　　、业务和高级管理人员的准入。

　　高级管理人员准入是指对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准。

　　(12) ( )年，我国首次发行国际债券。

　　A: 1982

　　B: 1983

　　C: 1984

　　D: 1985

　　答案:A

　　解析:

　　对外发行债券是我国吸引外国资金的一个重要渠道，从1982

　　年首次在国际市场发行国际债券至今，我国各类筹资主体已在国际债券市场发行了100

　　多次债券。

　　(13) 在美国发行的外国债券被称为( )。

　　A: 扬基证券

　　B: 武士证券

　　C: 熊猫证券

　　D: 纽约证券

　　答案:A

　　解析:

　　在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”，

　　它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

　　(14) 契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。

　　A: 公约原理

　　B: 信托原理

　　C: 代理原理

　　D: 委__________托原理

　　答案:B

　　解析:

　　契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，

　　也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

　　(15) 股票价格指数的编制方法有( )。

　　A: 拉斯贝尔加权指数、费雪理想式

　　B: 简单算术股价指数、加权股价指数

　　C: 费雪理想式、简单算术股价指数

　　D: 加权股价指数、拉斯贝尔加权指数

　　答案:B

　　解析: 股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

　　(16) A股账户不可用于买卖( )。

　　A: 人民币普通股票

　　B: B股

　　C: 权证

　　D: 上市基金

　　答案:B

　　解析: A

　　股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。不可用于买卖B股。

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　　(17) 中央银行票据期限通常为( )。

　　A: 3个月～6个月

　　B: 3个月～1年

　　C: 3个月～3年

　　D: 6个月～3年

　　答案:C

　　解析:

　　中央银行票据简称“央票”，

　　是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，

　　是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月～3年。

　　(18) 金融市场可以按照( )分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。

　　A: 金融市场的重要性

　　B: 金融产品的期限

　　C: 金融产品交易的交割方式

　　D: 金融工具发行和流通特征

　　答案:D

　　解析:

　　金融市场按照金融工具发行和流通特征划分为发行市场、二级市场、

　　第三市场和第四市场。金融资产首次出售给公众所形成的交易市场是发行市场，

　　又称一级市场。金融资产发行后在不同投资者之间买卖流通所形成的市场即为二级市场

　　，又称流通市场。第三市场是指证券在交易所上市，

　　在场外市场通过交易所会员的经纪人公司进行交易的市场。

　　第四市场是大宗交易者利用电脑网络直接进行交易的市场，中间没有经纪人的介入。

　　所以，本题的正确答案为D。

　　(19) 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为( )。

　　A: 3%

　　B: 4%

　　C: 5%

　　D: 6%

　　答案:C

　　解析:

　　上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)

　　实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%。

　　(20) 抵制通货膨胀，中央银行可采取的公开市场操作是( )。

　　A: 卖出有价证券

　　B: 买入有价证券

　　C: 允许提前支取特种存款

　　D: 提前兑付央行票据

　　答案:A

　　解析:

　　抵制通货膨胀，中央银行应采取紧缩性的公开市场操作，如卖出有价证券;而选项B、

　　C、D的措施将增加市场流动资金，属于扩张性的公开市场操作。