证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题库（一）_第2页

　　(11) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常为( )。

　　A: 30%～50%

　　B: 20%～30%

　　C: 50%～70%

　　D: 10%～20%

　　答案:C

　　解析:

　　偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，

　　股票的配置比例在50%～70%，债券的配置比例在20%.40%。

　　偏债型基金与偏股型基金正好相反。债券的配置比例较高，股票的配置比例则相对较低

　　。股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在40%～60%左右。

　　(12) 下列变量中.属于金融宏观调控操作目标的是( )。

　　A: 存款准备金率

　　B: 基础货币

　　C: 再贴现率

　　D: 货币供给

　　答案:B

　　解析: 金融宏观调控操作目标：超额存款准备金与基础货币。

　　(13) 我国场外交易市场的功能不包括( )。

　　A: 拓宽融资渠道.改善中小企业融资环境

　　B: 为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

　　C: 提供风险分层的金融资产管理渠道

　　D: 对上市公司进行监管

　　答案:D

　　解析: 对上市公司进行监管是证券交易所的职能。

　　(14) 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )投资者。

　　A: 企业

　　B: 银行和非银行金融机构

　　C: 个人

　　D: 国外机构

　　答案:B

　　解析:

　　记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、

　　银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)

　　三种情况。个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债.

　　而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

　　(15) 下列关于风险管理策略的说法.正确的是( )。

　　A:

　　对于由相互独立的多种资产组成的资产组合.只要组成的资产个数足够多.

　　其系统性风险就可以通过分散化的投资完全消除

　　B: 风险补偿是指事前(损失发生以前)以风险承担的价格补偿

　　C: 风险转移只能降低非系统性风险

　　D: 风险规避可分为保险规避和非保险规避

　　答案:B

　　解析: 略

　　(16) 基金管理公司最核心的一项业务是( )。

　　A: 证券投资基金业务

　　B: 受托资产管理业务

　　C: 投资咨询服务

　　D: 证券经纪业务

　　答案:A

　　解析:

　　证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、

　　基金的投资管理和基金营运服务。

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　　(17) 基金销售机构受( )的委托，从事基金销售活动。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 基金发起人

　　D: 基金份额持有人大会

　　答案:A

　　解析: 略

　　(18) 股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。

　　A: 中国结算公司

　　B: 证券交易所

　　C: 中国证监会

　　D: 证券公司

　　答案:A

　　解析:

　　为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，

　　证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。

　　(19) 按照交易对象划分，( )交易属于股票交易。

　　A: 可转换债券

　　B: B股

　　C: 分离交易的可转换债券

　　D: ETF

　　答案:B

　　解析:

　　证券交易的对象就是证券买卖的标的物。在委托买卖证券的情况下，

　　证券交易对象也就是委托合同中的标的物。按照交易对象的品种划分，

　　证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。选项

　　A、C均为债券交易：选项D为基金交易。

　　(20) 在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于( )。

　　A: 信用风险

　　B: 结算风险

　　C: 市场风险

　　D: 操作风险

　　答案:A

　　解析: 在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失属于信用风险。