证券从业资格考试《金融市场基础知识》选择题（1）_第5页

　　41.关于限仓制度叙述不正确的是(　　)。

　　A.是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

　　B.是对交易者持仓数最加以限制的制度

　　C.限仓制度是金融期货的主要交易制度之一

　　D.限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

　　42.关于利率期货叙述不正确的是(　　)。

　　A.其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具

　　B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

　　C.固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系

　　D.利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

　　43.金融期货中最先产生的品种是(　　)。

　　A.利率期货

　　B.外汇期货

　　C.债券期货

　　D.股权类期货

　　44.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(　　)。

　　A.互换

　　B.期货

　　C.期权

　　D.远期

　　45.通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指(　　)。

　　A.OTC交易的衍生工具

　　B.独立衍生工具

　　C.嵌入衍生工具(EmbeddedDerivatives)

　　D.信用衍生工具

　　46.不属于建构模块工具的是(　　)。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期权

　　C.金融期货

　　D.结构化金融衍生工具

　　47.(　　)是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

　　A.存托凭证

　　B.权证

　　C.股票期权

　　D.可转化债券

　　48.20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括(　　)。

　　A.取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化

　　B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展

　　C.放松存款准备金率的控制

　　D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

　　49.目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是(　　)，通常采取买人并持有到期策略。

　　A.个人投资者

　　B.机构投资者

　　C.国有企业

　　D.外资企业

　　50.(　　)被称为“中国资产证券化元年”。

　　A.2003年

　　B.2004年

　　C.2005年

　　D.2006年

　　51.最早的证券化产品以(　　)房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。

　　A.非银行金融机构

　　B.投资公司

　　C.政策银行

　　D.商业银行

　　52.(　　)是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

　　A.中央存托公司

　　B.存券银行

　　C.托管银行

　　D.信托投资公司

　　53.下面(　　)不属于存托凭证对投资者的优点。

　　A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

　　B.市场容量大，筹资能力强

　　C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

　　D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

　　54.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的(　　)为基础发行证券。

　　A.资本

　　B.资产

　　C.资产池

　　D.金融资产