2018年证券交易资格考试模拟题及答案解析六_第5页

　　81. 证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是()。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.收益的稳定性

　　D.收益的不稳定性

　　82. 给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列()情况下。

　　A.不配合证监会调查

　　B.不按规定上报自营业务资料

　　C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　D.伪造、变造、销毁交易记录

　　83. 下列行为属于内幕交易的是()。

　　A.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息

　　B.在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　C.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　D.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

　　84. 证券自营业务的禁止行为包括()。

　　A.禁止内幕交易

　　B.禁止操纵市场

　　C.禁止委托其他证券公司代为买卖证券

　　D.禁止将自营账户借给他人使用

　　85. 自营业务买卖的对象包括()。

　　A.在上海证券交易所交易的人民币普通股

　　B.基金券

　　C.国债

　　D.非上市证券

　　86. 以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的包括()。

　　A.证券发行人订立普通合同

　　B.发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域

　　C.发行人将在证券发行后，投资5000万美元用于购买国外的先进技术设备

　　D.发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的2%

　　87. 受托投资管理业务的管理风险有()。

　　A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

　　B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

　　C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

　　D.与客户发生纠纷

　　88. 证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。

　　A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

　　B.净资本不低于人民币2亿元

　　C.净资本不低于人民币5亿元

　　D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

　　89. 对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括()。

　　A.市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易

　　B.市价委托的成交迅速快而且成交率高

　　C.只有在委托执行后才能知道实际的执行价格

　　D.市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低

　　90. 以下交易活动中属于内幕交易的是()。

　　A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

　　B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

　　C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

　　D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

　　91. 证券回购交易是()以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。

　　A.证券持有者

　　B.资金需求者

　　C.融资者

　　D.资金贷出方

　　92. 根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括()。

　　A.银行将受托保管的债券进行回购交易

　　B.政策性银行借入债券从事证券回购交易

　　C.将回购资金用于解决短期流动需要

　　D.将回购资金用于固定资产投资

　　93. 全国银行间债券回购交易的参与者包括()。

　　A.外国银行机构

　　B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

　　C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

　　D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

　　94. 下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是()。

　　A.缩短了申报时间与成交回报时间

　　B.减去了场内交易员人工报盘的环节

　　C.有利于获得证券公司的投资咨询服务

　　D.有效防止了交易员的舞弊行为

　　95. 发行日交收方式适用于()。

　　A.上市公司分割股份并通知原股东更换新股

　　B.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

　　C.无法进行例行日交收的客户

　　D.证券买卖双方在交易达成后

　　96. 以下选项中，()属于中国金融期货交易所的发起股东。

　　A.上海期货交易所

　　B.郑州商品交易所

　　C.交通银行

　　D.上海证券交易所

　　97. 按照《标准券折算率管理办法》，对于已上市债券，标准券折算率计算公式中的项目有()。

　　A.上期平均价

　　B.波动率

　　C.到期平均回购利率

　　D.回购天数

　　98. 我国证券交易所交易品种中纳入最低备付计算的包括()等。

　　A.A股交易清算

　　B.B股交易清算

　　C.基金交易清算

　　D.企业债回购交易清算

　　99. 关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有()。

　　A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户

　　B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账

　　C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行

　　D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息

　　100. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列()等材料。

　　A.本人身份证明原件及复印件

　　B.本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件

　　C.填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》

　　D.专用于信用交易的银行卡