21.下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是( )。
I 发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ·与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ 证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
解析:I项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按协议约定就尚未覆盖的具体 股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，白提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
22.证券分析师应当保持独立性，不因( )等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
I 公司内部其他部门
Ⅱ 资产管理公司
Ⅲ 证券发行人
Ⅳ 上市公司
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
解析:根据《证券分析师执业行为准则》第五条，证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
23.发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
解析:Ⅳ项，根据《发行证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。
24.研究报告质量审核应当涵盖的内容包括( )。
Ⅰ 信息处理
Ⅱ 分析逻辑
Ⅲ 研究结论
Ⅳ 投资策略
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
解析:
25.为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。
Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
Ⅲ 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
解析:为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出以下规定：(1)明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响。(2)强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。(3)明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告。(4)要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。
26.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法，正确的有( )。
Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ 建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
Ⅳ 应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
解析:证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平;②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制;③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性;④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。
27.按研究内容分类，证券研究报告可以分为( )。
Ⅰ 宏观研究
Ⅱ 行业研究
Ⅲ 策略研究
Ⅳ 公司研究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
解析:证券研究报告按研究内容分类，一般包括宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品种分类，主要包括股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。
28.会员公司和地方协会自行组织的培训，可作为后续职业培训，需满足的条件包括( )。
Ⅰ 培训内容为法律法规、职业操守、执业准则、操作规程及专业知识
Ⅱ 培训学时不低于20学时
Ⅲ 培训项目有明确的师资、讲义
Ⅳ 培训时间在4学时以上
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
解析:会员公司和地方协会自行组织的培训，满足下列条件，可作为后续职业培训：①培训内容为法律法规、职业操守、执业准则、操作规程及专业知识;②培训项目有明确的师资、讲义，且时间为4学时以上。
29.在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括( )。
Ⅰ “证券研究报告”字样
Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ 具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
解析:证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括：①证券研究报告采用的信息和资料来源;②使用证券研究报告的风险提示;③发布证券研究报告的时间。
30.下列关于证券研究报告销售服务要求的表述，不正确的有( )。
Ⅰ 发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ 与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ 证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起三个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
解析:证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。Ⅰ项说法错误 证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起六个月内不得就该股票发布证券研究报告。 Ⅲ项说法错误
故选B项。
31.下列违背证券分析师执业行为准则的是( )。
A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
B.证券分析师只能与一家证券公司执业
C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
正确答案:C
解析:C项符合题意，根据《证券分析师执业行为准则》第二十条规定：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。 证券分析师通过论坛、博客、微博等互联网平台发表评论意见的行为应当符合上述规定，而不是完全不能通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表意见。所以C错
32.下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
正确答案:D
解析:D项，证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。
33.下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是( )。
A.应当审慎使用信息
B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
C.对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据
D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
正确答案:C
解析:
34.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起( )个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A.6
B.3
C.12
D.1
正确答案:A
解析:
35.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1%
B.5%
C.10%
D.3%
正确答案:A
解析:
36.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构分支机构
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:A
解析:
37.发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
解析:Ⅳ项，根据《发行证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。
38.研究报告质量审核应当涵盖的内容包括( )。
Ⅰ 信息处理
Ⅱ 分析逻辑
Ⅲ 研究结论
Ⅳ 投资策略
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
解析:
39.为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。
Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
Ⅲ 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
解析:为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出以下规定：(1)明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响。(2)强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。(3)明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告。(4)要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。
40.证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发行证券研究报告执业规范》，( )根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.证券信用评级机构
正确答案:A
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