证券从业资格考试

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2018年3月证券从业资格考试真题_第4页

来源:考试网  [2018年4月10日]  【

  金融市场基础知识真题

  二、组合型选择题

  1、在我国,基金设立的两个重要法律文件包括()

  Ⅰ基金合同

  Ⅱ基金财务报告

  Ⅲ基金招募说明书

  Ⅳ基金年度报告

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  答案:D

  解析:基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。

  2、下列关于新股网上发行的说法中,错误的是( )。

  Ⅰ.网上发行虽然高效安全,但要占用大量的人力、物力和财力,不具有经济性

  Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点,但效率不高且安全性差

  Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点,而且整个发行过程高效、安全

  Ⅳ.网上发行既不经济,也不安全

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  解析:网上发行具有经济性和高效性的特点。

  3、下列选项中,属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。

  Ⅰ.评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》

  Ⅱ.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

  Ⅲ.根据需要,评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实

  Ⅳ.评估公司指派项目评估小组,并制定项目评估方案

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项属于前期准备阶段;Ⅲ项属于信息收集阶段。

  4、下列关于国家股的说法中,正确的是( )。

  Ⅰ.国家股股权原则上不可以转让。

  Ⅱ.国家股股权可由国家授权投资的机构持有

  Ⅲ.国家股是国有股权的一个组成部分

  Ⅳ.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  解析:国家股股权可以转让,但转让应符合国家的有关规定。

  5、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度,下列说法不正确的是( )。

  Ⅰ.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

  Ⅱ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后,在交收后全部或部分卖出

  Ⅲ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后,在交收前全部或部分卖出

  Ⅳ.目前我国对B股实行交易日当日回转交易

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  答案:C

  解析:回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。债券和权证实行当日起回转交易,而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。

  6、场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由( )组成。

  Ⅰ.柜台市场

  Ⅱ.第三市场

  Ⅲ.第四市场

  Ⅳ.二级市场

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  解析:场外交易市场,即业界所称的OTC市场,又称柜台交易市场或店头市场,主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

  7、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用,导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有()。

  Ⅰ构筑多元化的投资基金群体

  Ⅱ积极推进保险资金入市

  Ⅲ发展私募基金

  Ⅳ吸引海外资金入市(QFII)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  答案:A

  解析:改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,充分发挥机构投资者对股市的“稳定器”作用,导入理性、成熟的投资理念,引导广大中小投资者理性投资、遏制投机,促进证券市场规范、稳健、高效发展、具体可以采取如下办法:

  (1)构建多元化的投资基金群体,加快指数型基金和风险投资基金;

  (2)积极促进保险资金入市;

  (3)发展私募基金;

  (4)吸引海外资金入市(QFII)。

  8、证券发行的承销方式主要有()。

  Ⅰ全额包销

  Ⅱ余额包销

  Ⅲ自销

  Ⅳ代销

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  解析:承销是将证券销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销(Ⅳ正确)两种。包销包括全额包销和余额包销(Ⅰ、Ⅱ正确)。

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责编:examwkk

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