11.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担，禁止证券公司分支机构自行决定( )。
Ⅰ . 签约
Ⅱ . 开户
Ⅲ . 授信
Ⅳ . 保证金收取
A. Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
【答案】 B
【解析】 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担，并应加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
12.下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是( )。
Ⅰ . 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
Ⅱ . 客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
Ⅲ . 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
Ⅳ . 证券公司信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C. Ⅰ 、 Ⅲ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 A
【解析】 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
13.在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有( )。
Ⅰ . 规范运作
Ⅱ . 审慎工作
Ⅲ . 信守承诺
Ⅳ . 信息披露
A. Ⅰ 、 Ⅱ
B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 C
【解析】 保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
14.下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是( )。
Ⅰ . 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
Ⅱ . 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
Ⅲ . 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅳ . 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级
管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
【答案】 C
【解析】 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。
15.甲、乙、丙、丁均为证券投资顾问，下列关于其为客户提供服务的做法中，正确的是( )。
Ⅰ . 甲向客户提供投资建议，并向客户提示潜在的投资风险
Ⅱ . 乙对客户保证本金不亏损
Ⅲ . 丙与客户投资建议不一致，代客户决定投资决策
Ⅳ . 丁向客户说明与其投资建议不一致的观点
A. Ⅰ 、 Ⅱ
B. Ⅲ 、 Ⅳ
C. Ⅱ 、 Ⅲ
D. Ⅰ 、 Ⅳ
【答案】 D
【解析】 Ⅰ 项正确，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险。 Ⅱ 项错误，证券投资顾问禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。 Ⅲ 项错误，与客户投资建议不一致时，证券投资顾问不得代客户决定投资决策。 Ⅳ 项正确，鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。
16.证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )。
Ⅰ . 抵押融资
Ⅱ . 资金拆借Ⅲ . 对外担保
Ⅳ . 可能承担无限责任的投资
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 D
【解析】 证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为之一是：将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。
17.下列属于证券金融公司职责的有( )。
Ⅰ . 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅱ . 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅲ . 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ . 中国证券业协会确定的其他职责
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 A
【解析】 证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责： ①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务; ②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控; ③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险; ④中国证监会确定的其他职责。
18.融资融券业务合同的基本内容包括( )。
Ⅰ . 当事人姓名、住所等相关信息
Ⅱ . 约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
Ⅲ . 订立合同的目的和依据
Ⅳ . 交易资产来源真实性方面的声明与保证
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 D
【解析】 根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必 备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含：当事人姓名、住所等相关信息;订立合同的目的和依据;合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证;约定融资融券交易所涉及的权益处理事项等等。
19.下列说法中正确的有( )。
Ⅰ . 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
Ⅱ . 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
Ⅲ . 中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
Ⅳ . 证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅳ
C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 D
10.证券经纪业务营销活动主要包括( )。
Ⅰ . 客户招揽
Ⅱ . 客户服务Ⅲ . 客户保证Ⅳ . 客户拓展
A. Ⅰ 、 Ⅱ
B. Ⅰ 、 Ⅳ
C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 A
【解析】 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。具体而言，证券经纪业务营销活动主要包括客户招揽和客户服务两个方面。
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