2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题：第四章

　　1.擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.1 万元以上 3万元以下

　　B.3 万元以上 10万元以下

　　C.10 万元以上 30万元以下

　　D.3 万元以上 30万元以下

　　【答案】 D

　　【解析】擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。

　　2.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。

　　A.单位

　　B.自然人

　　C.复杂客体

　　D.简单客体

　　【答案】 A

　　【解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

　　3.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。

　　A.发行数额在 200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　【答案】 A

　　4.下列不属于变相公开发行证券情形的是( )。

　　A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 200人

　　D.向不特定对象发行证券的

　　【答案】 D

　　【解析】变相公开发行包括但不限于以下几种情形：①非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行;②公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票;③向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人。

　　5.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观方面的说法中，错误的是( )。

　　A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

　　C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　D. 本罪侵犯的客体是简单客体

　　【答案】 D

　　【解析】客体：本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股 东、债权人和公众)的合法权益，所以选项 D属于其客体;客观方面：( 1)行为人必须实施了在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为;( 2)行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明 书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件，且已发行了股票和公司、企业债券的才构成本罪;( 3)行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的”，才构成犯罪。

　　6.非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准，错误的是( )。

　　A. 个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在 20万元以上的

　　B. 单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在 200万元以上的

　　C. 个人非法吸收或者变相吸收公众存款 30户以上的

　　D. 单位非法吸收或者变相吸收公众存款 150户以上的

　　【答案】 B

　　【解析】非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准之一为单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在 100万元以上的。所以选项 B说法错误。

　　7.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.3 万元以上 30万元以下

　　B.5 万元以上 30万元以下

　　C.10 万元以上 30万元以下

　　D.30 万元以上 60万元以下

　　【答案】 A

　　【解析】发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30万元以上 60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。

　　8.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中， 错误的是( )。

　　A. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　B. 处以非法所募资金金额 5%以上 10%以下的罚款

　　C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款

　　【答案】 B

　　【解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。

　　9.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.0 万元以上 20万元以下

　　B.20 万元以上 30万元以下

　　C.30 万元以上 60万元以下

　　D.20 万元以上 50万元以下

　　【答案】 C

　　【解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以 30万元以上 60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

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　　10.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 20万元以下罚金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】 C

　　【解析】以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处 2万元以上 20万元以下罚金;情节严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50万元以下罚金。