2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（一）_第3页

　　参考答案及解析：

　　1. 【答案】A

　　【解析】本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系;创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系;第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项A 正确，B、C、D 错误。

　　2. 【答案】C

　　【解析】考查独立董事的有关规定。独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过 6 年。任何

　　人员最多可以在 2 家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

　　3.【答案】C

　　【解析】本题考查法律关系主体种类。法律主体中，组织可以分为三类：一是国家机关;二是营利性法人或非法人组织;三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。

　　4. 【答案】C

　　【解析】本题考查证券市场法律法规体系。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询挂历暂行办法》《企业债券管理条例》等，《证券公司风险控制指标管理办法》属于部门规章。

　　5. 【答案】A

　　【解析】本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项 A 错误。

　　6. 【答案】C

　　【解析】本题考查有限责任公司的股权转让。有限责任公司中，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。

　　7. 【答案】C

　　【解析】本题考查设立股份有限公司应当具备的条件。设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所;(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额;(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;(4)发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过;(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;(6)有公司住所。选项 C 错误。

　　8. 【答案】C

　　【解析】本题考查上市公司的特别规定。上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过。

　　9. 【答案】D

　　【解析】考查董事会专门委员会的有关规定。专门委员会应当向董事会负责，并按照章程的规定向董事会提交工作报告。

　　10. 【答案】C

　　【解析】本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。

　　11. 【答案】A

　　【解析】本题考查公司合并、分立的程序。公司合并的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保;公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。因此，选项 A 错误。

　　12. 【答案】D

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第三十三条规定，执业证书申请人提供虚假材料的， 不予颁发执业证书，并在三年内不受理其执业证书申请，已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。

　　13. 【答案】D

　　【解析】本题考查证券承销业务的规定。公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项 D 错误。

　　14. 【答案】D

　　【解析】本题考查债券交易的条件和方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项 A 错误。非依法发行的证券，可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项 B 错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项 C 错误。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式。选项 D 正确。

　　15. 【答案】A

　　【解析】本题考查中期报告的报送。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和 证券交易所报送中期报告，并予公告。

　　16. 【答案】B

　　【解析】考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。选项 B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

　　17. 【答案】B

　　【解析】考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。

　　18. 【答案】B

　　【解析】考查证券公司业务创新的有关规定。在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。

　　19. 【答案】D

　　【解析】考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

　　20. 【答案】D

　　【解析】考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%,且不得少于 5 人。