2020年证券从业资格证法律法规模拟试题（一）_第2页

　　11. 下列有关公司合并、分立的说法，错误的是( )。

　　A. 公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　B. 公司应当自做出合并、分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告

　　C.有限责任公司合并或分立，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

　　D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过

　　12. 执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的，中国证券业协会有权注销其执业证书并在( ) 年内不受理其执业证书申请。

　　A.5

　　B.2

　　C.1

　　D.3

　　13. 下列有关证券承销业务的事项中，错误的是( )。

　　A. 向不特定的对象发行的证券票面总值超过 5000 万元的，应当由承销团承销

　　B. 证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日

　　C.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案

　　14.下列有关债券交易的事项中，说法正确的是( )。

　　A. 依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

　　B. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

　　C.非依法发行的证券，可以进行买卖

　　D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理委员会批准的其他方式

　　15. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

　　A.2 个月

　　B.3 个月

　　C.4 个月

　　D.6 个月

　　16. 甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是( )。

　　A. 该证券公司的内部控制涵盖了所有业务、部门和人员

　　B. 为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

　　C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

　　D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　17. 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。

　　A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

　　B. 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

　　C. 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

　　D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

　　18. 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与( )沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C. 中国证监会派出机构

　　D. 中国证券登记结算有限责任公司

　　19. 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。( )

　　A.股东会;高级管理人员

　　B. 董事会;业务部门和分支机构的负责人

　　C. 股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

　　20. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A 证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。

　　A. 合规部门对王某负责

　　B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

　　C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

　　D. 合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人