2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习13

　　第1题：

　　依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是( )。

　　A.证监会

　　B.银监会

　　C.证券业协会

　　D.中国人民银行

　　正确答案：A

　　答疑：中国证券监督管理委员会依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

　　第2题：

　　对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( ) 万元以上( ) 万元以下的罚款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;5

　　D.3;10

　　正确答案：D

　　答疑：对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3 万元以上10 万元以下的罚款。

　　第3题：

　　下列不属于证券市场第一层次的是()。

　　A. 《人民共和国公司法》

　　B. 《人民共和国刑法》

　　C. 《人民共和国证券法》

　　D. 《证券发行与承销管理办法》

　　正确答案：D

　　答疑：选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。

　　第4题：

　　股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。

　　A.所持股份

　　B. 出资额

　　C. 净资产

　　D. 所有者权益

　　正确答案：A

　　答疑：股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

　　第5题：

　　母公司组成子公司可以通过收购股份控制已有公司的方式，还可以通过( )方式。

　　A.投资设立新的公司

　　B.投资设立分公司

　　C.设立分支机构

　　D.投资兼并

　　正确答案：A

　　答疑：母公司组成子公司可以有两种方式，一是投资设立新的公司，二是通过收购股份控制已有的公司。

　　第6题：

　　根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是( )。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.25%

　　D.80%

　　正确答案：A

　　答疑：对于募集设立的股份有限公司，为防止发起人完全凭借他人资本设立公司，损害一般投资者的利益，各国大都规定了发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。我国的规定比例是35%。

　　第7题：

　　公司章程的内容包括绝对记载事项、相对记载事项和( )。

　　A.任意记载事项

　　B.或有记载事项

　　C.法律规定事项

　　D.协商记入事项

　　正确答案：A

　　答疑：公司章程的具体内容可因公司种类、公司经营范围、公司经营方式的不同而有所区别，但都可以归为绝对记载事项、相对记载事项和任意记载事项三类。

　　第8题：

　　公司章程的( )事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记人公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法之规定和公序良俗之原则的事项。

　　A.相对记载

　　B.任意记载

　　C.绝对记载

　　D.协商记入

　　正确答案：B

　　答疑：公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记人公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法之规定和公序良俗之原则的事项。

　　第9题：

　　有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由( )盖章。

　　A.公司

　　B.全体董事

　　C.公司登记机关

　　D.工商行政管理局

　　正确答案：A

　　答疑：有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　第10题：

　　有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开( )日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：C

　　答疑：召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。