2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习13_第2页

　　第11题：

　　有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表( )以上表决权的股东通过。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.1/5

　　正确答案：B

　　答疑：股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

　　第12题：

　　下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是( )。

　　A.决定公司的经营计划和投资方案

　　B.决定公司内部管理机构的设置

　　C.修改公司章程

　　D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项;根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，并决定其报酬事项

　　正确答案：C

　　答疑：有限责任公司的董事会的一般职权是“制订方案”，提交股东会表决通过。董事会有权直接“决定”的事项包括：决定公司的经营计划和投资方案;决定公司内部管理机构的设置;决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项;根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，并决定其报酬事项。

　　第13题：

　　公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.五

　　正确答案：A

　　答疑：股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

　　第14题：

　　股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后( )半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　A.半年

　　B.一年

　　C.两年

　　D.三年

　　正确答案：A

　　答疑：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　第15题：

　　公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;20

　　D.5;20

　　正确答案：A

　　答疑：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款。

　　第16题：

　　下说法错误的是( )。

　　A.担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法责令该机构停业

　　B.担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法吊销直接责任人员的资格证书

　　C.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较轻的，处以所得收入一倍以上五倍以下的罚款

　　D.承担资产评估、验资或者验证的机构因其出具的评估结果、验资或者验证证明不实，给公司债权人造成损失的，除能够证明自己没有过错的外，需要承担赔偿责任

　　正确答案：C

　　答疑：承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入一倍以上五倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

　　第17题：

　　下列不属于证券市场”三公“原则的是( )。

　　A.公开

　　B.公众

　　C.公平

　　D.公正

　　正确答案：B

　　答疑：证券发行和交易的“三公”原则是指公开原则、公平原则、公正原则。

　　第18题：

　　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　正确答案：A

　　答疑：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　第19题：

　　公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )时，该信息即构成正确交易内部信息。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　正确答案：D

　　答疑：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十的属于内部信息。

　　第20题：

　　下列说法错误的是( )。

　　A.证券承销期不得超过90日

　　B.包销的付款方式属于主承销协议的必备条款

　　C.代销费用的结算方法属于主承销协议的任意性条款

　　D.当事人的名称和住所属于主承销协议的必备条款

　　正确答案：B

　　答疑：主承销协议的必备条款包括：(1)当事人的名称、住所及法定代表人的姓名。(2)包销,代销证券的种类、数量、金额及发行价格。其中的股票发行价格采用溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报中国证监会核准。(3)包销、代销的期限及起止日期;其中的承销期不得超过90日。(4)包销、代销的付款方式及日期。(5)包销、代销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。