2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（十）

　　1、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以(　)。

　　A.3万元以下罚款

　　B.3万元以上10万元以下罚款

　　C.1万元以上10万元以下罚款

　　D.10万元以下罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：A根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得。并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。

　　2、某有限责任公司召开股东会，决议与其他公司进行合并，该决议必须经(　)。

　　A.代表2/3以上表决权的股东表决同意

　　B.出席会议的2/3股东一致同意

　　C.出席会议的全体股东一致同意

　　D.代表1/2以上表决权的股东表决同意

　　参考答案：A

　　参考解析：A有限责任公司的合并由公司股东会作出特别协议，即经过代表2/3以上表决权的股东通过才可以进行。需要注意的是，国有独资公司的合并由国有资产监督管理机构决定。

　　3、关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是(　)。

　　A.监管机构终止审查

　　B.监管机构不溯及既往

　　C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

　　D.保荐机构应当撤回推荐

　　参考答案：D

　　参考解析：D《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条规定，保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐;情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。

　　4、证券公司办理定向资产管理业务时，由(　)行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

　　A.证券公司

　　B.客户

　　C.托管银行

　　D.交易所

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。

　　5、下列各项中，不属于《人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是(　)。

　　A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

　　参考答案：D

　　参考解析：D根据《人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第十一条规定，发行人中请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　6、客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于(　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.130%

　　D.150%

　　参考答案：B

　　参考解析：B客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于50%。

　　7、定向资产管理合同的共同签署机构及人员不包括(　)。

　　A.证券登记结算机构

　　B.资产托管机构

　　C.证券公司

　　D.客户

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和相关的规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务。

　　8、证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少(　)根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

　　A.每年

　　B.每两年

　　C.每三年

　　D.不定期

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

　　9、上市公司或其关联公司持有证券经营机构(　)以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　参考解析：B上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

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　　10、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向(　)报告。

　　A.董事会

　　B.司法机关

　　C.所在机构的高级管理人员

　　D.中国证监会或者中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：D按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。