2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（十）_第2页

　　11、证券公司的资产管理业务不包括(　)。

　　A.定向资产管理业务

　　B.集合资产管理业务

　　C.专项资产管理业务

　　D.特定资产管理业务

　　12、下列不属于股份公司股东大会行使的职权是(　)

　　A.决定聘任或解聘公司经理及其报酬事项

　　B.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　参考答案：A

　　参考解析：A选项A在董事会的职责范围内。股东大会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项;③选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项;④审议批准董事会的报告;⑤审议批准监事会的报告;⑥审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑦审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑧对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑨对发行公司债券作出决议;⑩对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议;⑪修改公司章程。

　　13、下列( )情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

　　A.收取客户应当归还的资金、证券

　　B.客户投资股票

　　C.为客户进行融资融券交易的结算

　　D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

　　参考答案：B

　　参考解析：B。除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金;⑦法律、行政法规和证监会规定的其他情形。

　　14、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖(　)证券。

　　A.国债

　　B.股票

　　C.基金

　　D.企业债券

　　参考答案：B

　　参考解析：B《证券法》第四十三条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”

　　15、下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，不正确的是(　)。

　　A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C.净资本与负债的比例不得低于8%

　　D.净资产与负债的比例不得低于30%

　　参考答案：D

　　参考解析：D《证券公司风险控制指标管理办法》第二十条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。②净资本与净资产的比例不得低于40%。③净资本与负债的比例不得低于8%。④净资产与负债的比例不得低于20%。

　　16、根据我国《公司法》，股东大会应当每年召开一次年会。当出现董事人数不足法定人数等法定情形时，应当在(　)内召开临时股东大会。

　　A.15日

　　B.1个月

　　C.2个月

　　D.3个月

　　参考答案：C

　　参考解析：C本题考点是临时股东大会的召开。《公司法》第一百零一条：“股东大会应当每年召开一次年会。下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时”。

　　17、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满(　)以上。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

　　18、(　)于2013年5月24日联合发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》，标志着这一创新业务的正式推出已具备制度基础。

　　A.中国证监会、中国证券登记结算有限责任公司

　　B.深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司

　　C.上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司

　　D.中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司

　　参考答案：C

　　参考解析：C上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司于2013年5月24日联合发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》，标志着这一创新业务的正式推出已具备制度基础。

　　19、证券业内通常将财务顾问业务纳入(　)业务范畴。

　　A.投资银行

　　B.商业银行

　　C.中央银行

　　D.非银行

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

　　20、下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是(　)。

　　A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

　　B.要约收购的条件及收购要约的内容

　　C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

　　D.信息披露的一般原则规定及要求

　　参考答案：B

　　参考解析：B《证券法》关于证券交易的主要内容除选项ACD外，还包括：①不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;②中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;③操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《证券法》对上市公司收购的规定。