11.关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。
①金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
②人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
③通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
④在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
A.②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
12.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，( )和( )对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
①中国银保监会
②中国证监会
③财政部
④中国总会计师协会
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③
13.证券公司从事 IB 业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。
①受托从事的介绍业务范围
②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
④客户开户的交易流程、出入金流程
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
14.常见的选择性货币政策工具主要包括( )。
①消费者信用控制
②证券市场信用控制
③不动产信用控制
④预缴进口保证金
A.①③
B.③④
C.②③
D.①②③④
15.信用违约互换 CDS 的交易风险来自( )这几个方面。
①具有较高的杠杆性
②特定信用工具可能同时在多起交易中被当作 CDS 的参考，有可能扱大地放大风险敞口总额
③危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑
④投行从业人员道德风险
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④
16.下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。
①具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3 人
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
③最近 5 年未受到刑事处罚，最近 3 年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
④最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
17.股票分析方法中，进行技术分析的假设包括( )。
①市场的行为包含一切信息
②价格沿趋势移动
③股票的价值决定价格
④历史会重复
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
18.在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从( )等方面进行分析。
①公司治理水平与管理层质量
②产业竞争结构
③财务状况
④货币政策
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
19.下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。
①利率互换
②信用联结票据
③信用互换
④保证金互换
A.①④
B.②③
C.②④
D.②③④
20.公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为( )的乘积。
①资产周转率
②杠杆比率
③每股收益
④销售利润率
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
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