2020年证券从业资格考试法律法规测试题（一）_第2页

　　1. 关于指数型基金，下列说法正确的有( )。

　　①管理费较高，尤其交易费用较高

　　②指数型基金的投资非常分散，可以降低投资组合的非系统风险

　　③指数型基金可获得市场平均收益率

　　④可以作为避险套利的工具

　　A.②④ B.①②③

　　C.②③④ D.③④

　　【答案】C

　　【解析】①项错误，被动(指数)型基金的管理费较低，尤其交易费用较低。故本题选 C 选项。

　　2. 国际债券的投资者主要是( )。

　　①基金会 ②银行或其他金融机构

　　③自然人 ④工商财团

　　A.③④ B.①②④

　　C.①②③④ D.①③④

　　【答案】C

　　【解析】国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等，国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。

　　3. 上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　①公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　②公司不按照规定公开其财务状况

　　③对财务会计报告作虚假记载

　　④公司最近 3 年连续亏损

　　A.①②④ B.②③④

　　C.①②③④ D.①③④

　　【答案】C

　　【解析】我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化、不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;(3)公司有重大违法行为;(4)公司最近 3 年连续亏损;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。故本题选 C 选项。

　　4. 下列会引起股份变动的有( )。

　　①股票分割与合并 ②股票增发

　　③股票盈利 ④股份回购

　　A.①②④ B.②③④

　　C.①③ D.③④

　　【答案】A

　　【解析】股份变动主要指股票分割与合并、增发、配股与股份回购等。故本题选 A 选项。

　　5. 一般意义的收益公司债的特点有( )。

　　①到期日固定 ②清偿时排序晚于股票

　　③债券的未付利息可以累加 ④公司有盈利时才付息

　　A.①② B.②③④

　　C.②③ D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】②项错误，收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面，它又与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。故本题选择 D 选项。

　　6.重要法律法规的变动，对金融市场的影响，属于( )。

　　①宏观经济风险

　　②系统性风险

　　③流动性风险

　　④信用风险

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

　　【答案】C

　　【解析】重要法律法规的变动属于政策因素，因此属于宏观经济风险，而宏观经济风险属于系统性风险。故本题选 C 选项。

　　7.下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。

　　①有价证券一般标有票面金额

　　②有价证券是一种虚拟资本

　　③有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格

　　④有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　【答案】A

　　【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　8.香港债务工具的发债主体包括( )。

　　①香港外汇基金

　　②香港政府持有公司

　　③私营企业

　　④授权机构

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　【解析】本题主要考查香港债务工具，其主要发债主体包括香港外汇基金、香港政府持有公司、私营企业和授权机构等。

　　9.以下关于 LOF 申购、赎回和场内交易的说法，正确的有( )。

　　①LOF 的净值报价频率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或几次基金净值报价

　　②LOF 的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行

　　③LOF 是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金

　　④LOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　【解析】LOF 有以下特点：(1)LOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价;(2)LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行;(3)LOF 在申购、赎回上没有特别要求;(4)ETF 每 15 秒提供一个基金参考净值报价;而 LOF 的净值报价频率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或几次基金净值报价。故本题选 D 选项。

　　10.债券与股票的不同之处包括( )。

　　①权利不同

　　②目的不同

　　③期限不同

　　④收益不同

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　【答案】A

　　【解析】债券与股票的区别主要表现在：(1)权利不同;(2)发行目的及主体不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)风险不同。故本题选 A 选项。

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