2020年证券从业资格证法律法规高频考题（九）_第2页

　　11.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险

　　Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

　　Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则

　　Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　12.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.合伙目的已经实现或者无法实现，应当解散

　　Ⅱ.全体合伙人决定解散，应当解散

　　Ⅲ.三分之二以上合伙人决定解散，应当解散

　　Ⅳ.合伙人不具备法定人数，应当解散

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　13.根据《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有( )。

　　Ⅰ.办理基金份额的发售、登记事宜

　　Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　Ⅲ.计算并公告基金资产净值

　　Ⅳ.及时办理资金清算、交割事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿

　　Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

　　Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理

　　Ⅳ.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.按照规定，下列说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

　　Ⅱ.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产

　　Ⅲ.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

　　Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告

　　Ⅱ.清算人自被确定之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报纸上公告

　　Ⅲ.债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 60 日内，向清算人申报债权

　　Ⅳ.债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算人申报债权

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　17.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下( )方面做出了规定。

　　Ⅰ.净资产指标

　　Ⅱ.利润指标

　　Ⅲ.系统配置

　　Ⅳ.部门设置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.从事私募基金业务，应当遵循( )的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

　　Ⅰ.自愿

　　Ⅱ.公正

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.融资融券业务计算客户保证金可用余额时考虑的因素有( )。

　　Ⅰ.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算形成的保证金总额

　　Ⅱ.客户未了结融资融券交易已占用的保证金

　　Ⅲ.相关利息、费用的余额

　　Ⅳ.客户普通证券账户内的证券价值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　20.证券公司可以从事的业务包括( )。

　　Ⅰ.股票期权经纪业务

　　Ⅱ.自营业务

　　Ⅲ.做市业务

　　Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ