2020年证券从业资格证法律法规高频考题（二）_第2页

　　第 1 题

　　证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括( )。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.客户利益优先

　　Ⅳ.区别对待客户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：①诚实守信;②勤勉尽责;③公平对待客户;④客户利益优先。

　　第 2 题

　　期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有( )。

　　Ⅰ.没收违法所得。并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 5 万元以上 10 万元以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款

　　Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　第 3 题

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有( )。

　　Ⅰ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务

　　Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

　　Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见;⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;⑥根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;⑦中国证监会要求的其他事项。

　　第 4 题

　　证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，当存在下列情形中的( )时，不得担任独立财务顾问。

　　Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　Ⅲ.最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

　　Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公任职

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近 2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近 1 年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　第 5 题

　　证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有( )。

　　Ⅰ.挪用客户资产

　　Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场

　　Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

　　Ⅳ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产;②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;④将资产管理业务与其他业务混合操作;⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;⑥利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送;⑦自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益;⑧以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易;⑨内幕交易、操纵市场;⑩法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　第 6 题

　　下列有关证券公开发行的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的为公开发行证券

　　Ⅱ.发行人中请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　Ⅲ.公司公开发行的新股应最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 向特定对象发行证券累计超过 200 人的，属于公开发行证券。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。公司公开发行新股，应当最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。故第Ⅳ项说法错误。

　　第 7 题

　　客户委托资产应当交由( )托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会认可的证券公司

　　Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

　　第 8 题

　　下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。

　　Ⅰ.违反规定为客户开立账户

　　Ⅱ.假借客户名义买卖证券

　　Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托

　　Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于合规风险;第Ⅳ项属于管理风险。

　　第 9 题

　　根据《证券公司监督管理条例》的规定，上市公司董事会秘书的职责包括( )。

　　Ⅰ.负责股东大会的筹备

　　Ⅱ.负责董事会会议的筹备

　　Ⅲ.负责文件的保管

　　Ⅳ.负责股东资料的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

　　第 10 题

　　我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括( )。

　　Ⅰ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

　　Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履行下列职责：①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;⑪国务院证券监督管理机构规定的其他职责。第Ⅳ项属于公募基金的基金管理人的职责。

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