2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（十四）_第2页

　　第 1 题

　　下列属于财务与会计人员禁止从事的行为有( )。

　　Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息

　　Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

　　Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

　　Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，财务与会计人员禁止从事以下行为：①承担与本职岗位有冲突的工作;②违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;③违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息;④未经授权动用本单位的资金、财产;⑤擅自修改或危害本单位的财务系统;⑥损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产;⑦损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;⑧法律法规或自律规则规定的其他行为。

　　第 2 题

　　欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。

　　Ⅰ.一般客体

　　Ⅱ.复杂客体

　　Ⅲ.国家对证券市场的管理制度

　　Ⅳ.投资者的合法权益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(包括股东、债权人和公众)的合法权益。

　　第 3 题

　　下列属于证券、期货投资咨询业务的有( )。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券，期货投资咨询服务;⑤中国证监会认定的其他形式。

　　第 4 题

　　下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有( )。

　　Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

　　Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 5 个交易日内报证券交易所备案

　　Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

　　第 5 题

　　根据《人民共和国证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括( )。

　　Ⅰ.内幕交易

　　Ⅱ.操纵证券市场

　　Ⅲ.证券承销与保荐

　　Ⅳ.欺诈客户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第Ⅲ项属于证券交易合法行为。

　　第6 题

　　收购要约约定的收购期限为( )。

　　Ⅰ.不得少于 20 日

　　Ⅱ.不得少于 30 日

　　Ⅲ.不得超过 60 日

　　Ⅳ.不得超过 70 日

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日;但是出现竞争要约的除外。

　　第 7 题

　　申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本最低限额为人民币 3000 万元

　　Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币 3000 万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;⑧有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　第 8 题

　　公司债券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　Ⅲ.公司情况发生重大变化符合公司债券上市条件

　　Ⅳ.公司最近 2 年连续亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近 2 年连续亏损。

　　第9 题

　　下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司 1 年内对外担保金额超过公司资产总额的 20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过

　　Ⅱ.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定

　　Ⅲ.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜

　　Ⅳ.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。故第Ⅰ项说法错误。上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。故第Ⅱ项说法错误。

　　第 10 题

　　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有( )。

　　Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚

　　Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行

　　Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息

　　Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外;发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

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