2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（十二）_第2页

　　第 1 题

　　下列选项中，属于股东会行使的职权有( )。

　　Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议

　　Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

　　Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告

　　Ⅳ.对发行公司债券做出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议;⑧对发行公司债券做出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议;⑩修改公司章程;⑪公司章程规定的其他职权。

　　第 2 题

　　背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.期货交易所

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.商业银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　第 3 题

　　下列可以作为约定购回式证券交易的交易时间为( )。

　　Ⅰ.9：40

　　Ⅱ.11：30

　　Ⅲ.14：00

　　Ⅳ.15：30

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《约定购回武证券交易及登记结算业务办法》的规定，约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的 9：30 至 11：30、13：00 至 15：00。

　　第 4 题

　　根据《人民共和国证券投资基金法》的规定，公募基金的基金管理人不得有( )等行为。

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

　　Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;③法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　第 5 题

　　设立股份有限公司，应具备的条件有( )。

　　Ⅰ.发起人需要符合法定的人数，应当在 2 人以上 50 人以下

　　Ⅱ.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额

　　Ⅲ.发起人制订公司章程，采取募集方式设立的经创立大会通过

　　Ⅳ.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：①发起人符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体发起入认购的股本总额或者募集的实收股本总额;③股份发行、筹办事项符合法律规定;④发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;⑥有公司住所。设立有限责任公司，应当有 1 人以上 50 人以下为发起人;设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。故第1 项说法错误。

　　第 6 题

　　下列不适用《人民共和国证券法》的有( )。

　　Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易

　　Ⅱ.金融债券的上市交易

　　Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易

　　Ⅳ.股票境外上市

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《人民共和国证券法》;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《人民共和国证券法》。

　　第 7 题

　　下列关于分公司法律地位的表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.分公司具有独立的法人资格

　　Ⅱ.分公司独立承担民事责任

　　Ⅲ.分公司可以依法独立从事生产经营活动

　　Ⅳ.分公司从事经营活动的民事责任由其总公司承担

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　第 8 题

　　证券交易内幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ.持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　第 9 题

　　证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，可对其实施的处罚包括( )。

　　Ⅰ.情节严重的，单处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚金

　　Ⅱ.情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.情节特别严重的，处 3 年以上 5 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。

　　第 10 题

　　证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格

　　Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可

　　Ⅳ.没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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