2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（三）_第2页

　　【1】中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

　　I.询价

　　II.定价

　　III.配售行为

　　IV.网下投资者报价行为

　　A 、I、II、IV

　　C 、I、III、IV

　　B 、I、II、III

　　D 、I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。

　　【2】下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是( )。

　　I.累计债券余额不得超过公司净资产的40%

　　II.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　III.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

　　IV.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　D. I、II、III

　　【答案】B

　　【解析】本题考查公开发行公司债券。公开发行公司债券，最近3年平均可分配利润必须足以支付公司债券1年的利息，II选项错误。

　　【3】证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。

　　I.未按照要求提供有关情况

　　II.缺乏风险承担能力

　　III.从事证券交易时间不足1年

　　IV.本公司的股东、关联人

　　A. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形。从事证券交易时间不足半年。

　　【4】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下()等行政监管措施。

　　I.出具警示函

　　III.责令定期报告

　　II.责令参加培训

　　IV.监管谈话

　　V.认定为不适当人选 VI.拘留

　　A. I、II、III、IV

　　C. I、II、IV、V

　　B. I、II、III、V

　　D. I、II、III、VI

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

　　【5】下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是( )。

　　I.决定公司的经营方针和投资计划

　　II.决定公司的经营计划和投资方案

　　III对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

　　IV.修改公司章程

　　V.决定公司内部管理机构的设置

　　VI.对发行公司债券作出决议

　　A.I、II、IV、V、VI

　　B.I、III、IV、VI

　　C.I、III、IV、V、VI

　　D. I、II、III、IV、V、VI

　　【答案】B

　　【解析】本题考查有限责任公司股东会的职权。其中，I、III、IV、VI属于股东会职权，而II、V属于董事会职权，因此应选B。

　　【6】根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。

　　I.推荐业务

　　II.经纪业务

　　III.做市业务

　　IV.全国股份转让系统公司规定的其他业务

　　A. I、II、IV

　　C. I、II、III、IV

　　B. I、III、IV

　　D. I、II、III

　　【答案】C

　　【解析】本题考查主办券商从事的业务。

　　主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：

　　(1)推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;

　　(2)经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;

　　(3)做市业务;

　　(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。

　　【7】资产支持证券者享有的权利为( )。

　　I.分享专项计划收益

　　II.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

　　III.按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料

　　IV.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】资产支持证券投资者的权利与义务。管理人应当履行下列职责：对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见;在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务;办理资产支持证券发行事宜;按照约定及时将募集资金支付给原始权益人;为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产;建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险;监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全;按照约定向资产支持证券投资者分配收益;履行信息披露义务;负责专项计划的终止清算;法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。

　　【8】证券账户开立的总体要求包括( )。

　　I.证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

　　II.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

　　III.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户

　　IV.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】本题考查《证券公司开立客户账户规范》中作出的客户账户开立总要求。④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

　　【9】证券公司设立私募基金子公司应当符合下列( )要求。

　　I.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

　　II.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形

　　III.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

　　IV.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：

　　①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。

　　②最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。

　　④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。

　　⑤证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。

　　⑥中国证监会及协会规定的其他条件。

　　【60】柜台市场内控制制度建设的内容包括()。

　　I.建立健全柜台市场产品管理制度

　　II.建立健全柜台交易管理制度

　　III.健全柜台交易合规管理制度

　　IV.健全柜台交易风险管理制度

　　A. I、II

　　C. I、II、III、IV

　　B. I、III、IV

　　D. III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本题考查柜台市场内控制制度建设。证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

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