2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（一）_第2页

　　【1】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有( )。

　　I.侵占、挪用基金财产

　　II.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　III.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　IV.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查基金管理人的禁止行为。

　　公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。(5)侵占、挪用基金财产。(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　【2】封闭式基金与开放式基金的不同点有( )。

　　I.价格形成方式不同

　　II.期限不同

　　III.份额限制不同

　　IV.交易场所不同

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本题考查公募基金运作方式。封闭式基金与开放式基金的不同点：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式不同、激励约束机制与投资策略不同。

　　【3】关于基金公开募集与非公开募集的说法，正确的有( )。

　　I.公募基金面向不确定的广大的公众

　　II.基金公开募集与非公开募集的募集方式相同

　　III.私募基金募集的对象是少数特定的合格投资者

　　IV.一般说来，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露

　　A. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本题考查基金公开募集与非公开募集的区别。基金公开募集与非公开募集的区别主要有：募集方式不同、募集对象不同、信息披露要求不同。

　　【4】证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列( )服务。

　　I.间接为期货交易提供担保

　　II.代客户保管交易密码

　　III.为明货交易提供融资

　　IV.提供期货行情信息

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

　　1、协助办理开户手续;

　　2、提供期货行情信息、交易设施;

　　3、中国证监会规定的其他服务。

　　【5】期货交易所的职责主要有( )。

　　I.提供交易的场所、设施和服务

　　II.帮助会员单位进行买卖操作

　　III.制定并实施期货市场制度与交易规则

　　IV.组织并监督期货交易，监控市场风险

　　A. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】本题考查期货交易所的职责。

　　期货交易所的职责主要有：提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易，监控市场风险;发布市场信息。

　　【6】期货交易所会员的基本权利主要有( )。

　　I.参加会员大会，行使表决权

　　II.按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会

　　III.参加会员大会，行使申诉权

　　IV.参与交易所的日常管理工作

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】本题考查期货交易所会员的基本权利。

　　基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。

　　【7】交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列( )行为。

　　I.出具虚假仓单

　　II.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

　　III.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　IV.违反国家有关规定参与期货交易

　　A. I、II、III

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查期货交易的基本规则。

　　交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(1)出具虚假仓单;(2)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(3)泄露与期货交易有关的商业秘密;(4)违反国家有关规定参与期货交易;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　【8】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其( )。

　　I.责令改正

　　II.没收业务收入

　　III.暂停或者撤销相关业务许可

　　IV.并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　A. I、II、III

　　B. I、II、III、IV

　　C. II、III、IV D. I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】本题考查期货相关法律责任的规定。

　　会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

　　【9】有下列( )情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

　　I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　II.净资产低于实收资本的40%，或或有负债达到净资产的40%

　　III.不能清偿到期债务

　　IV.净资产低于实收资本的50%，或或有负债达到净资产的50%

　　A. I、II、III、IV

　　C. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

　　【10】国务院证券监督管理机构应当对下列( )申请进行审查，并在规定期限内，作出批准或者不予批准的书面决定。

　　I.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月

　　II.对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月

　　III.对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日

　　IV.对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、IV

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：

　　(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

　　(2)对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

　　(3)对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

　　(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。(5)对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

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