2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（七）_第2页

　　1.证券公司从事证券自营业务必须使用( )。

　　Ⅰ.客户资金

　　Ⅱ.自有资金

　　Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金

　　Ⅳ.转融通资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。

　　2.在融资融券业务中，可充抵保证金证券范围包括( )。

　　Ⅰ.A股股票

　　Ⅱ.B股股票

　　Ⅲ.基金

　　Ⅳ.债券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】试点初期，可冲抵保证金证券范围包括在交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票、基金以及债券等。

　　3.证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.境内分支机构负责人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　4.有限责任公司营业执照应当载明的事项包括( )。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司的经营范围

　　Ⅲ.各股东出资额

　　Ⅳ.法定代表人姓名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人名称等事项。

　　5.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括( ) 。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.通过发行公司债券筹集的资金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　6.股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的有( ) 。

　　Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押

　　Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，随标的证券并质押

　　Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予以质押

　　Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券并质押

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券并质押， 故第Ⅳ项表述正确。

　　7.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( ) 进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.其他信息披露义务人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

　　8.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括( )

　　Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

　　Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款

　　Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款

　　Ⅳ.对发行人予以取缔

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《证券法》第一百八十九条、发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。

　　9.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司

　　Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司

　　Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外

　　Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【考点】

　　【答案】B

　　【解析】根据《首次公开发行股票上市管理办法》，发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。

　　10.证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括( )。

　　Ⅰ.客户资产管理业务资质

　　Ⅱ.管理能力和业绩

　　Ⅲ.市场风险

　　Ⅳ.法律风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质，管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

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