2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（五）_第2页

　　1.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，关于另类投资子公司的业务范围和业务规则，下列说法正确的有( )

　　Ⅰ.另类投资子公司只能以自有资金进行投资。

　　Ⅱ.另类投资子公司不得从事投资业务之外的业务

　　Ⅲ.另类投资子公司可向投资者募集资金进行投资

　　Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类投资子公司及另类投资子公司与其他子公司之间的业务范围

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本题考查另类子公司的业务范围《管理规范》第二条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解：

　　(1)另类子公司只能以自有资金进行投资，Ⅰ项说法正确、Ⅲ项说法错误。

　　(2)投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等。

　　(3)以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。

　　(4)另类子公司不得从事投资业务之外的业务，Ⅱ项说法正确。

　　(5)证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送，Ⅳ项说法正确。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，Ⅲ项不符合题意。故本题选 C 选项。

　　2.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反法律，行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务置行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告

　　Ⅳ.责令加强业务学习

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本题考查监管部门对证券投资咨询业务的监管措施。证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，Ⅳ项不符合题意。故本题选 D 选项。

　　3.我国《证券法》规定的上市公司收购的方式有( )

　　Ⅰ.要约收购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.竞价收购

　　Ⅳ.其他合法方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本题考查上市公司收购的方式。投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。竞价收购不可用于收购上市公司。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，Ⅲ项不符合题意。故本题选 A 选项。

　　4.证券公司持续合规状况主要根据( )等情况进行评价

　　Ⅰ.司法机关采取的刑事处罚措施

　　Ⅱ.中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施

　　Ⅲ.证券期货行业自律组织纪律处分

　　Ⅳ.公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施等情况进行评价。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，Ⅳ项不符合题意。故本题选 C 选项。

　　5.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。

　　Ⅰ.创新型企业

　　Ⅱ.创业型企业

　　Ⅲ.成长中小微企业

　　Ⅳ.成熟型企业

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【考点】

　　【答案】D

　　【解析】全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交易为主要目的。

　　6.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过( ) 向期货公司下达交易指令。

　　Ⅰ.书面方式

　　Ⅱ.电话方式

　　Ⅲ.口头方式

　　Ⅳ.互联网方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【考点】

　　【答案】D

　　【解析】客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

　　7.证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应( )。

　　Ⅰ.责令改正，没收违法所得

　　Ⅱ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】证券公司违反《证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10元以下的罚款。

　　8.证券公司营销人员出现以下( ) 情况的，由协会注销其执业证书。

　　Ⅰ.连续三年不在公司从事证券业务的

　　Ⅱ.受到刑事处罚的

　　Ⅲ.违反职业道德的

　　Ⅳ.连续三年在公司从事柜台开户工作的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【考点】

　　【答案】D

　　【解析】《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第14条规定，执业人员连续三年不在机构从事证券业务的。受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的.由协会注销其执业证书。

　　9.证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险( )。

　　Ⅰ.可测

　　Ⅱ.可控

　　Ⅲ可承受

　　Ⅳ.可消除

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】中国证监会发布《证券公司参与股指期货交易指引》，其中第四条规定：证券公司参与股指期货交易，应当具备熟悉股指期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货交易的风险可测、可控、可承受。

　　10.证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照规定开立( )， 并在开户后3个交易日内报交易所备案。

　　Ⅰ.融券专用证券账户

　　Ⅱ.融资专用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保资金账户

　　Ⅳ.客户信用资金账户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账和信用交易资金交收账户。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

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