2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（一）_第2页

　　1.保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.重点关注

　　Ⅲ.责令进行业务学习

　　Ⅳ.认定为不适当人选

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责的履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给与行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　2.为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当建立健全( )

　　Ⅰ.信息查询制度

　　Ⅱ.客户回访制度

　　Ⅲ.异常交易和操作监控制度

　　Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制。

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　　3.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有( ).

　　Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员

　　Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事

　　Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人

　　Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】对于担任证券公司独立董事的人员，除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上,具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

　　4.下列关于有限责任公司监事会的说法，错误的是( )。

　　Ⅰ.设监事会的，其成员不得少于五人

　　Ⅱ.股东人数比较少或者规模较小的，可以不设监事会

　　Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数三分之-的公司职工代表

　　Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1~2名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。董事、高级管理人员不得兼任监事。

　　5.根据《公司法》，下列关于股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%

　　Ⅱ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%

　　Ⅲ.所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让

　　Ⅳ.所持股份自公司上市之日起36个月内不得转让

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】《公司法》第142条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

　　6.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律法规和规定保存资产管理业务的( )。

　　Ⅰ.合同

　　Ⅱ.交易记录

　　Ⅲ.会计账册

　　Ⅳ.协议

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。

　　7.下列关于股票的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

　　Ⅱ.公司向法人发行的股票，应当为记名股票

　　Ⅲ.发起人的股票，应当标明发起人股票字样

　　Ⅳ.公司向法人发行的股票。既可以记载该法人的名称，也可以记载法定代表人的姓名

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】根据《公司法》的规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。

　　8.作为法律主体的组织根据其性质和特征，可以分为以下( )种类。

　　Ⅰ.国家机关

　　Ⅱ.营利性法人

　　Ⅲ.营利性非法人组织

　　Ⅳ.非营利性法人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】作为法律主体的组织根据其性质和特征，可以分为三类：一是国家机关，如国家的立法机关、行政机关、司法机关等;二是营利性法人或非法人组织，如公司、合伙企业等;三是非营利性法人或社会组织，如政党、行业协会、基金会等。

　　9.甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询执业人员的是( )。

　　Ⅰ.甲

　　Ⅱ.乙

　　Ⅲ.丙

　　Ⅳ.丁

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员：(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

　　10.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括( )。

　　Ⅰ.《证券法》

　　Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括：《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告暂行规定》。