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1.境内上市外资股发行中的尽职调查的参与者有( )。
Ⅰ.主承销商Ⅱ.国际协调人
Ⅲ.会计师和估值师Ⅳ.律师
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有( )。
Ⅰ.对收购人的相关情况进行职责调查
Ⅱ.对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证
Ⅲ.与收购人签订协议.在收购完成后6个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则等
Ⅳ.应收购人的要求向收购人提供专业化服务.全面评估被收购公司的财务和经营状况
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
3.上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议.至少应当包括的内容有( )。
Ⅰ.交易价格或者交易区间
Ⅱ.定价方式或者定价依据
Ⅲ.决议的有效期
Ⅳ.相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
4.下列选项中，关于《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的说法正确的有( )。
Ⅰ.财务顾问需要在审慎核查的基础上针对《专业意见附表》中所述问题回答“是”或“否”
Ⅱ.如未能对相关问题进行核查、无法发表核查意见或者存在需要说明事项的，应当在附注中加以说明
Ⅲ.《专业意见表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求
Ⅳ.如有特别事项需要予以说明的.可以另附书面文件说明
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
5.可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有( )。
Ⅰ.公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则
Ⅱ.评级机构出具的债券资信评级报告
Ⅲ.发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
Ⅳ.募集说明书
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，( )制度健全能够依法有效履行职责。
1.股东大会Ⅱ.董事会
Ⅲ.监事会Ⅳ.独立董事
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
Ⅰ.招股说明书摘要Ⅱ.保荐人出具的发行保荐书
Ⅲ.证券服务机构出具的有关文件Ⅳ.招股公告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
8.提交发行新股申请文件并经受理后.上市公司新股发行申请进入核准阶段.但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。
Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.公开、公平、公正
Ⅲ.诚实信用Ⅳ.公开透明
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
9.首次公开发行股票。发行人及其主承销商应当在刊登( )后向询价对象进行推介和询价。
Ⅰ.招股意向书Ⅱ.上市公告书
Ⅲ.投资价值研究报告Ⅳ.发行公告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ
D.ⅠⅣ
10.对证券从业人员及其机构的罚则。说法正确的是( )。
Ⅰ.从业人员拒绝协会调查或者检查的。或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款
Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的.协会应当给予纪律处
Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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责编：jianghongying
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