本文导航
1.下列选项中，属于首次公开发行股票的信息披露文件的有( )。
Ⅰ.招股说明书及其附录和备查文件
Ⅱ.招股说明书摘要
Ⅲ.发行公告
Ⅳ.上市公告书
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的.给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ.由证监会责令改正
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
3.初步询价结果公告至少应包括的内容有( )。
Ⅰ.初步询价基本情况
Ⅱ.询价对象报价区间下限按询价对象机构类别的分类统计情况
Ⅲ.发行价格区间及确定依据
Ⅳ.发行价格区间对应的摊薄前后的市净率区间
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
4.上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意( )。
Ⅰ.增加Ⅱ.撤回Ⅲ.更换Ⅳ.减少
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
5.上市公司公开发行证券时.关于本次证券发行募集资金运用的文件包括( )。
Ⅰ.发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
Ⅱ.发行人拟收购资产(包括权益)的合同或草案
Ⅲ.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
Ⅳ.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的装箱报告
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.下列关于上市公司发行新股时的信息披露的表述，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致.更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
Ⅱ.上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露应遵循《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司发行证券募集说明书》的要求
Ⅲ.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
Ⅳ.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有( )。
Ⅰ.发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
Ⅱ.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的.列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的.还应披露原因
Ⅲ.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况.若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益.应进行说明
Ⅳ.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
8.下列选项中，属于保荐机构(主承销商)在可转换公司债券发行的申请程序中应尽的责任的有( )。
Ⅰ.向中国证监会推荐，出具推荐意见.报送发行申请文件
Ⅱ.对可转换公司债券发行申请文件进行核查
Ⅲ.向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
Ⅳ.负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述.正确的有( )。
Ⅰ.如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足.发行人必须补充提供
Ⅱ.预备用于交换的股票要事先设定担保.并办理登记手续
Ⅲ.募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
Ⅳ.股票交换价格应不低于公告募集说明书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
10.以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有( )。
Ⅰ.中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年
Ⅱ.中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
Ⅲ.企业在注册有效期内可以一次发行或分期发行短期融资券
Ⅳ.企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>
考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】
全国统一服务热线：4000-525-585 快速联系通道 
责编：jianghongying
相关推荐
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库