2020年证券从业资格证法律法规模考试卷（十五）_第2页

　　1、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的(　　)等进行非现场检查和现场检查。

　　Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订

　　Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有(　　)。

　　Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　3、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有(　　)。

　　Ⅰ.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金

　　Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产

　　Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

　　Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

　　Ⅳ.撤销相关业务许可

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　5、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

　　Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　Ⅲ.净资产低于实收资本的50%

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　6、证券业从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的

　　Ⅲ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7、《公司法》保护的是(　　)的合法权益。

　　Ⅰ.股东Ⅱ.总经理Ⅲ.债权人Ⅳ.职工

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

　　Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

　　Ⅲ.投资风险由公司承担

　　Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、下列属于监事会职权的有(　　)。

　　Ⅰ.检查公司财务

　　Ⅱ.提议召开临时股东会会议

　　Ⅲ.向董事会会议提出提案

　　Ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有(　　)。

　　1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

　　Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训

　　Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理

　　Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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