2020年证券从业资格证法律法规模考试卷（十一）_第2页

　　1.发生下列( )情形的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

　　Ⅰ.证券公司停止全部证券业务

　　Ⅱ.证券公司解散

　　Ⅲ.证券公司破产

　　Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列( )服务。

　　Ⅰ.间接为期货交易提供担保

　　Ⅱ.代客户保管交易密码

　　Ⅲ.为期货交易提供融资

　　Ⅳ.提供期货行情信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　3.下列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则的有( )。

　　Ⅰ.安全

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.完整

　　Ⅳ.公开

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　4.根据《人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有( )。

　　Ⅰ.毒品犯罪

　　Ⅱ.单位犯罪

　　Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪

　　Ⅳ.贪污贿赂犯罪

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列关于股份有限公司股东大会会议召开前，通知会议召开时间、地点和审议事项的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.召开年度股东大会，应当于会议召开20日前通知各股东

　　Ⅱ.召开临时股东大会，应当于会议召开15日前通知各股东

　　Ⅲ.发行无记名股票的，应当于会议召开30日前公告

　　Ⅳ.股东大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

　　Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话，重点关注

　　Ⅱ.责令进行业务学习，出具警示函

　　Ⅲ.没收违法所得

　　Ⅳ.责令公开说明，认定为不适当人选

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8.下列功能属于“荐股软件”功能的有( )。

　　Ⅰ.预测某证券的价格走势

　　Ⅱ.建议买入某证券

　　Ⅲ.建议某天买入某证券

　　Ⅳ.提供某证券的投资分析建议

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.提供证券投资顾问服务的人员应当( )。

　　Ⅰ.取得投资咨询执业资格

　　Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产

　　Ⅲ.代理委托人从事证券投资

　　Ⅳ.注册为证券投资顾问

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　10.根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖( )。

　　Ⅰ.境内上市交易的股票

　　Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券

　　Ⅲ.商业银行理财产品收益权

　　Ⅳ.证券公司理财产品

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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